一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、證券交易的風(fēng)險防范通常可從（ ?。┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A．制度、監(jiān)察和自律管理
B．足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C．事先預(yù)警，實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D．制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
2、債券登記按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。
A．2個交易日
B．5個交易日
C．10個交易日
D．15個交易日
3、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是（?。?。
A．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
4、在B股的T+3交割．交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
5、證券交易種類能夠上市交易的股票應(yīng)該是（ ）。
A．已公開發(fā)行的股票
B．非公開發(fā)行的股票
C．沒有限制條件的股票
D．沒有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票
6、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
7、股東大會因故延期，應(yīng)在原股東大會召開前至少（ ?。┌l(fā)布延期通知。
A．4個工作日
B．3個工作日
C．5個工作日
D．6個工作日
8、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。?。
A．5000萬元
B．2億元
C．5億元
D．10億元
9、會員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制，證券營業(yè)部在實行財務(wù)管理時的基本要求不包括（ ?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策
B．做好財務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會計核算制度
C．建立健全營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、實施細(xì)則
D．公開營業(yè)部各種財務(wù)信息資料
1、證券交易的風(fēng)險防范通常可從（ ?。┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A．制度、監(jiān)察和自律管理
B．足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C．事先預(yù)警，實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D．制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
2、債券登記按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。
A．2個交易日
B．5個交易日
C．10個交易日
D．15個交易日
3、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是（?。?。
A．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
4、在B股的T+3交割．交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
5、證券交易種類能夠上市交易的股票應(yīng)該是（ ）。
A．已公開發(fā)行的股票
B．非公開發(fā)行的股票
C．沒有限制條件的股票
D．沒有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票
6、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
7、股東大會因故延期，應(yīng)在原股東大會召開前至少（ ?。┌l(fā)布延期通知。
A．4個工作日
B．3個工作日
C．5個工作日
D．6個工作日
8、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。?。
A．5000萬元
B．2億元
C．5億元
D．10億元
9、會員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制，證券營業(yè)部在實行財務(wù)管理時的基本要求不包括（ ?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策
B．做好財務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會計核算制度
C．建立健全營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、實施細(xì)則
D．公開營業(yè)部各種財務(wù)信息資料
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