單項(xiàng)選擇題
1、美國(guó)開(kāi)放式基金的資產(chǎn)總額是各金融產(chǎn)業(yè)中最多的。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
2、在基金營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的（ ?。?huì)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)生重要的影響。
A．股權(quán)結(jié)構(gòu)
B．經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
C．資本實(shí)力
D．網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置
3、開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）辦理。
4、 在我國(guó)，屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的是（ ?。?BR> A．交易傭金
B．證管費(fèi)
C．上市年費(fèi)
D．信息披露費(fèi)
不定項(xiàng)選擇題
5、 下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．封閉式基金的交易遵循“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則
B．封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是每份基金的價(jià)格
C．封閉式基金的價(jià)格有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．封閉式基金實(shí)行T+1交割
6、 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，但二者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同
B．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致
C．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度
D．詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算
判斷題
7、 股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開(kāi)始相互借鑒，相互融合。
8、基金管理人可以由依照基金法設(shè)立的專(zhuān)門(mén)從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔(dān)任。（ ）
9、使用特雷諾比率時(shí)，一個(gè)非高多樣化的基金往往會(huì)表現(xiàn)了更高的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 10、基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類(lèi)為可供出售的金融資產(chǎn)。（ ）
1、美國(guó)開(kāi)放式基金的資產(chǎn)總額是各金融產(chǎn)業(yè)中最多的。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
2、在基金營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的（ ?。?huì)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)生重要的影響。
A．股權(quán)結(jié)構(gòu)
B．經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
C．資本實(shí)力
D．網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置
3、開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）辦理。
4、 在我國(guó)，屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的是（ ?。?BR> A．交易傭金
B．證管費(fèi)
C．上市年費(fèi)
D．信息披露費(fèi)
不定項(xiàng)選擇題
5、 下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．封閉式基金的交易遵循“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則
B．封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是每份基金的價(jià)格
C．封閉式基金的價(jià)格有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．封閉式基金實(shí)行T+1交割
6、 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，但二者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同
B．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致
C．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度
D．詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算
判斷題
7、 股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開(kāi)始相互借鑒，相互融合。
8、基金管理人可以由依照基金法設(shè)立的專(zhuān)門(mén)從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔(dān)任。（ ）
9、使用特雷諾比率時(shí)，一個(gè)非高多樣化的基金往往會(huì)表現(xiàn)了更高的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 10、基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類(lèi)為可供出售的金融資產(chǎn)。（ ）
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