一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、公開原則的核心要求是（?。?BR> A．上市公司的信息披露及時
B．證券公司公開業(yè)務
C．實現市場信息公開化
D．證券交易實現社會化
2、客戶資產管理業(yè)務中證券公司的權利和義務
下列屬于客戶資產管理業(yè)務中不屬客戶義務的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費、托管費
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對資產來源及用途的合法性做出承諾
D．按合同約定承擔投資的風險
3、席位的使用和變更
會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經理
C．會員部
D．會員大會常委會
4、我國（?。┠晗群笤?1個大中城市開放了國庫券市場。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986
5、證券經營機構在特殊情況下（ ）以他人名義設立的帳戶從事證券自營業(yè)務。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
6、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（?。?。
A．T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
7、股份公司發(fā)行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由（ ?。┟陨暇哂袕氖伦C券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A．2
B． 3
C． 4
D． 5
8、（ ）以上的董事發(fā)生變動應作臨時報告并公告。
A．1/4
B．3/4
C．1/3
D．2/3
9、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（?。?nbsp;
A．當日
B．次日
C．第三日
D．第四日
10、金融期權不包括（?。?BR> A．利率期權
B．外匯期權
C．國債期權
D．股票期權
1、公開原則的核心要求是（?。?BR> A．上市公司的信息披露及時
B．證券公司公開業(yè)務
C．實現市場信息公開化
D．證券交易實現社會化
2、客戶資產管理業(yè)務中證券公司的權利和義務
下列屬于客戶資產管理業(yè)務中不屬客戶義務的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費、托管費
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對資產來源及用途的合法性做出承諾
D．按合同約定承擔投資的風險
3、席位的使用和變更
會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經理
C．會員部
D．會員大會常委會
4、我國（?。┠晗群笤?1個大中城市開放了國庫券市場。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986
5、證券經營機構在特殊情況下（ ）以他人名義設立的帳戶從事證券自營業(yè)務。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
6、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（?。?。
A．T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
7、股份公司發(fā)行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由（ ?。┟陨暇哂袕氖伦C券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A．2
B． 3
C． 4
D． 5
8、（ ）以上的董事發(fā)生變動應作臨時報告并公告。
A．1/4
B．3/4
C．1/3
D．2/3
9、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（?。?nbsp;
A．當日
B．次日
C．第三日
D．第四日
10、金融期權不包括（?。?BR> A．利率期權
B．外匯期權
C．國債期權
D．股票期權
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