單項(xiàng)選擇題
1、 在我國，基金管理公司采取的組織形式是（ ）。
A．有限責(zé)任公司
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制
2、 （ ）的申購是用一攬子股票換取其份額，贖回時(shí)則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。
A．ETF
B．LOF
C．ETF聯(lián)接基金
D．基金中的基金
3、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)章董事人數(shù)不得少于（ ）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
A．4
B．3
C．2
D．5
多項(xiàng)選擇題
4、可用以買賣封閉式基金的賬戶有（ ）。
A．滬基金賬戶
B．深基金賬戶
C．深證券賬戶
D．滬證券賬戶
5、 收入和增長混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長之間達(dá)到某種均衡，二者的均衡可以通過兩種組合方式獲得（ ）。
A．使組合中的收入型證券和增長型證券達(dá)到均衡
B．選擇那些既能帶來收益，又具有增長潛力的證券進(jìn)行組合
C．使組合中的價(jià)值型證券和增長型證券達(dá)到均衡
D．選擇那些能帶來收益證券進(jìn)行組合
6、當(dāng)發(fā)生對(duì)（ ?。┊a(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2 日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。
A．基金份額持有人權(quán)益
B．基金管理人權(quán)益
C．基金托管人權(quán)益
D．基金價(jià)格
不定項(xiàng)選擇題
7、 稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響，其影響的主要途徑有（ ?。?BR> A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性
B．現(xiàn)金流的形式
C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征
D．現(xiàn)金流的金額
8、 基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合以下（ ?。l件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A．委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣
B．能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人
C．委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬元人民幣
D．能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶
9、 基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括（ ?。?。
A．電活提示
B．書面警示
C．書面報(bào)告
D．定期報(bào)告
判斷題
10、 當(dāng)日贖回的貨幣市場(chǎng)基金份額自第二日起不享有基金的分配權(quán)益。（ ?。?BR>
1、 在我國，基金管理公司采取的組織形式是（ ）。
A．有限責(zé)任公司
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制
2、 （ ）的申購是用一攬子股票換取其份額，贖回時(shí)則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。
A．ETF
B．LOF
C．ETF聯(lián)接基金
D．基金中的基金
3、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)章董事人數(shù)不得少于（ ）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
A．4
B．3
C．2
D．5
多項(xiàng)選擇題
4、可用以買賣封閉式基金的賬戶有（ ）。
A．滬基金賬戶
B．深基金賬戶
C．深證券賬戶
D．滬證券賬戶
5、 收入和增長混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長之間達(dá)到某種均衡，二者的均衡可以通過兩種組合方式獲得（ ）。
A．使組合中的收入型證券和增長型證券達(dá)到均衡
B．選擇那些既能帶來收益，又具有增長潛力的證券進(jìn)行組合
C．使組合中的價(jià)值型證券和增長型證券達(dá)到均衡
D．選擇那些能帶來收益證券進(jìn)行組合
6、當(dāng)發(fā)生對(duì)（ ?。┊a(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2 日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。
A．基金份額持有人權(quán)益
B．基金管理人權(quán)益
C．基金托管人權(quán)益
D．基金價(jià)格
不定項(xiàng)選擇題
7、 稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響，其影響的主要途徑有（ ?。?BR> A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性
B．現(xiàn)金流的形式
C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征
D．現(xiàn)金流的金額
8、 基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合以下（ ?。l件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A．委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣
B．能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人
C．委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬元人民幣
D．能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶
9、 基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括（ ?。?。
A．電活提示
B．書面警示
C．書面報(bào)告
D．定期報(bào)告
判斷題
10、 當(dāng)日贖回的貨幣市場(chǎng)基金份額自第二日起不享有基金的分配權(quán)益。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |