單項(xiàng)選擇題
1、 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度由投資決策委員會(huì)組織各部門(mén)制定。（ ?。?BR> 2、 基金托管人在出現(xiàn)資金支付缺口情況下，可以臨時(shí)動(dòng)用基金現(xiàn)金資產(chǎn)，但當(dāng)日必須將動(dòng)用的資金補(bǔ)回，以保證日末基金資金賬實(shí)相符。（ ?。?BR> 3、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式,一般需要經(jīng)（ ?。┱J(rèn)可后公告。
A．基金托管人
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
4、 基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)特點(diǎn)是（ ?。?。
A．基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)比商業(yè)銀行要低
B．資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義
C．基金管理公司在經(jīng)營(yíng)上體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色
D．基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高
6、資產(chǎn)配置策略中的買(mǎi)人并持有策略的特征包括（ ?。?BR> A．在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)，不采取行動(dòng)
B．支付模式為直線
C．在熊市時(shí)較為有利
D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小
7、 基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析的具體內(nèi)容包括（ ?。?。
A．設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)
B．收集、分析以往的歷史數(shù)據(jù)
C．分析擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場(chǎng)
D．評(píng)估外部因素和內(nèi)部因素
8、 基金托管人的信息披露義務(wù)有（ ?。?。
A．將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)
B．復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C．復(fù)核開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
D．編制并公告臨時(shí)報(bào)告書(shū)，按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
9、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．正確金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
B．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C．目前印花稅暫免征收
D．對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入不征收企業(yè)所得稅
判斷題
10、 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的l0%。（ ?。?BR>
1、 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度由投資決策委員會(huì)組織各部門(mén)制定。（ ?。?BR> 2、 基金托管人在出現(xiàn)資金支付缺口情況下，可以臨時(shí)動(dòng)用基金現(xiàn)金資產(chǎn)，但當(dāng)日必須將動(dòng)用的資金補(bǔ)回，以保證日末基金資金賬實(shí)相符。（ ?。?BR> 3、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式,一般需要經(jīng)（ ?。┱J(rèn)可后公告。
A．基金托管人
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
4、 基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)特點(diǎn)是（ ?。?。
A．基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)比商業(yè)銀行要低
B．資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義
C．基金管理公司在經(jīng)營(yíng)上體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色
D．基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高
6、資產(chǎn)配置策略中的買(mǎi)人并持有策略的特征包括（ ?。?BR> A．在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)，不采取行動(dòng)
B．支付模式為直線
C．在熊市時(shí)較為有利
D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小
7、 基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析的具體內(nèi)容包括（ ?。?。
A．設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)
B．收集、分析以往的歷史數(shù)據(jù)
C．分析擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場(chǎng)
D．評(píng)估外部因素和內(nèi)部因素
8、 基金托管人的信息披露義務(wù)有（ ?。?。
A．將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)
B．復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C．復(fù)核開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
D．編制并公告臨時(shí)報(bào)告書(shū)，按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
9、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．正確金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
B．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C．目前印花稅暫免征收
D．對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入不征收企業(yè)所得稅
判斷題
10、 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的l0%。（ ?。?BR>
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