考試大證券從業(yè)站出題
一、單選題
以下關(guān)于開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到處罰
C．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年 來(lái)源：考試大
D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近6個(gè)月凈資本在12億元以上
【正確答案】：?C
二、多選題
掛牌公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏模鬓k報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
C．北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形 來(lái)源：考試大
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
三、判斷題來(lái)源：考試大
目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。?（ ?。?BR> 【正確答案】：?錯(cuò)
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A．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到處罰
C．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年 來(lái)源：考試大
D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近6個(gè)月凈資本在12億元以上
【正確答案】：?C
二、多選題
掛牌公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏模鬓k報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
C．北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形 來(lái)源：考試大
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
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目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。?（ ?。?BR> 【正確答案】：?錯(cuò)
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