單項(xiàng)選擇題
1、 （ ?。?gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
2、 進(jìn)入工作穩(wěn)固期以后，投資應(yīng)偏向風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的產(chǎn)品。（ ?。?BR> 3、混合型基金一般每日結(jié)轉(zhuǎn)損益。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的表述正確的是（ ）。
A．涉及的基金必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金
B．基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T(mén)+1日
C．投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)
D．當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額
多項(xiàng)選擇題
5、 計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理包括（ ?。?。
A．基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正
B．當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0．25％時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C．當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0．5％時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人
D．基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
不定項(xiàng)選擇題
6、 股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A．公司規(guī)模
B．股票的獲利能力
C．公司成長(zhǎng)性
D．股票價(jià)格行為
判斷題
7、 宏觀環(huán)境指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。（ ?。?BR> 8、 ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元。（ ?。?BR> 9、 QDIl基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。（ ?。?BR> 10、 QDIl基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。（ ?。?BR>
1、 （ ?。?gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
2、 進(jìn)入工作穩(wěn)固期以后，投資應(yīng)偏向風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的產(chǎn)品。（ ?。?BR> 3、混合型基金一般每日結(jié)轉(zhuǎn)損益。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的表述正確的是（ ）。
A．涉及的基金必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金
B．基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T(mén)+1日
C．投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)
D．當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額
多項(xiàng)選擇題
5、 計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理包括（ ?。?。
A．基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正
B．當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0．25％時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C．當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0．5％時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人
D．基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
不定項(xiàng)選擇題
6、 股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A．公司規(guī)模
B．股票的獲利能力
C．公司成長(zhǎng)性
D．股票價(jià)格行為
判斷題
7、 宏觀環(huán)境指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。（ ?。?BR> 8、 ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元。（ ?。?BR> 9、 QDIl基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。（ ?。?BR> 10、 QDIl基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。（ ?。?BR>
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