證券投資基金真題及答案第三章

歷年真題精選第3章 基金的募集、交易與登記
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    　　1．投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于( )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
    A．T+1
    B．T+2
    C．T+3
    D．T
    2．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為( )。
    A．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
    B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
    C．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
    D．認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
    3．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按( )為基礎(chǔ)收取。
    A．認(rèn)購(gòu)份額
    B．凈認(rèn)購(gòu)金額
    C．凈認(rèn)購(gòu)份額
    D．認(rèn)購(gòu)金額
    4．某投資人贖回某基金l萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為( )元。
    A．10347．5
    B．10227．5
    C．10497．5
    D．10447．5
    5．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在( )之間進(jìn)行的。
    A．基金份額持有人與銷售代理人
    B．基金份額持有人與基金管理人
    C．基金份額持有人與注冊(cè)登記人
    D．基金份額持有人與基金份額持有人
    6．以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是( )。
    A．采取未知價(jià)法
    B．采取份額贖回的方式
    C．必須以金額贖回方式進(jìn)行
    D．贖回申請(qǐng)必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出
    7．根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在( )日為投資人登記權(quán)益，投資人在( )日為(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。( )
    A．T+3,T+7
    B．T+2．T+3
    C．T+1，T+2
    D．T，T+1
    8．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )時(shí)，為巨額贖回。
    A．0%
    B．5%
    C．10%
    D．2%
    9．ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)( )。
    A．3個(gè)月
    B．4個(gè)月
    C．2個(gè)月
    D．1個(gè)月
    10．基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列( )不是必要條件。
    A．基金份額持有人不少于1 000人
    B．基金募集金額不低于2億元人民幣
    C．基金合同期限10年以上
    D．基金份額總額達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
    11．某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1．5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )。
    A．9480．95份
    B．9383．06份
    C．9350．95份
    D．9280．95份
    12．ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數(shù)點(diǎn)后( )。
    A．6位
    B．5位
    C．7位
    D．8位
    13．ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
    A．0．0001元
    B．0．001元
    C．0．1元
    D．0．01元
    14．基金登記過(guò)程實(shí)際上是( )通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。
    A．登記機(jī)構(gòu)
    B．交易所
    C．基金托管人
    D．基金管理人
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