單項選擇題
1、 小盤股是指市值在（ ）億元人民幣以下的公司發(fā)行的股票。
A．20
B．10
C．5
D．3
2、 基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于（ ?。?。
A．3 000萬元人民幣
B．300萬元人民幣
C．100萬元人民幣
D．1 000萬元人民幣
3、 進行證券組合管理，最先需要確定的是（ ?。?BR> A．證券組合業(yè)績的評估
B．證券投資政策
C．證券組合的構建
D．證券組合的調整
4、 封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，（ ?。?。
A．需經基金份額持有人大會決議通過
B．由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準
C．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
D．由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準
多項選擇題
5、 基金會計核算的各類資產的利息核算主要包括（ ?。?。
A．債券利息
B．銀行存款利息
C．清算備付金利息
D．回購利息
6、 投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有（ ?。?。
A．管理費
B．托管費
C．申購費
D．贖回費
7、 在經濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經濟運行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進行資產選擇的要求
不定項選擇題
8、 對公司基本面狀況分析，其內容包括（ ?。?。
A．資本結構
B．資產運作效率
C．償債能力
D．盈利能力
判斷題
9、 保本基金在募集說明書中明確規(guī)定了相關的擔保條款，任何的投資者的本金和收益都有保障。（ ?。?BR> 10、 股票基金應有80%以上的資產投資于股票。（ ?。?BR>
1、 小盤股是指市值在（ ）億元人民幣以下的公司發(fā)行的股票。
A．20
B．10
C．5
D．3
2、 基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于（ ?。?。
A．3 000萬元人民幣
B．300萬元人民幣
C．100萬元人民幣
D．1 000萬元人民幣
3、 進行證券組合管理，最先需要確定的是（ ?。?BR> A．證券組合業(yè)績的評估
B．證券投資政策
C．證券組合的構建
D．證券組合的調整
4、 封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，（ ?。?。
A．需經基金份額持有人大會決議通過
B．由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準
C．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
D．由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準
多項選擇題
5、 基金會計核算的各類資產的利息核算主要包括（ ?。?。
A．債券利息
B．銀行存款利息
C．清算備付金利息
D．回購利息
6、 投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有（ ?。?。
A．管理費
B．托管費
C．申購費
D．贖回費
7、 在經濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經濟運行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進行資產選擇的要求
不定項選擇題
8、 對公司基本面狀況分析，其內容包括（ ?。?。
A．資本結構
B．資產運作效率
C．償債能力
D．盈利能力
判斷題
9、 保本基金在募集說明書中明確規(guī)定了相關的擔保條款，任何的投資者的本金和收益都有保障。（ ?。?BR> 10、 股票基金應有80%以上的資產投資于股票。（ ?。?BR>
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