一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
1、 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。
2、 證券投資基金誕生于( )。
A.美國
B.英國
C.德國
D.法國
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券投資基金是證券市場(chǎng)發(fā)展的必然產(chǎn)物，在發(fā)達(dá)國家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于英國的投資信托公司。
3、 資源配置策略中的買入并持有策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求( )。
A.較高
B.適中
C.較低
D.極高
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
4、 時(shí)間加權(quán)收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計(jì)算將不受分自影響。
A.分紅再投資
B.1元投資
C.100元投資
D.基金份額凈值投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：時(shí)間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收
益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。
5、 在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
A. 0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下( )方面。 來源：www.examda.com
A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
B.基金份額發(fā)售方式
C.基金合同摘要
D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)
基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;(6)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所;(7)基金管理
人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;(8)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。
7、 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.基金份額持有人大會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。
A.證券的期望收益率
B.收益率的方差
C.證券間的協(xié)方差
D.證券的貝塔值
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：馬柯威茨均值方差模型的應(yīng)用中需要估計(jì)各單個(gè)證券的期望收益率、方差，以及每一對(duì)證券之間的協(xié)方差或相關(guān)系數(shù)。
9、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放基金的募集。
A. 2
B.3
C.1
D.6
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
10、 ( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的，計(jì)算依據(jù)。
A.基金規(guī)模
B.基金收益率
C.基金資產(chǎn)凈值 {來源：考{試大}
D.基金贖回率
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時(shí)點(diǎn)上，按照公允價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金份額持有人的權(quán)益?；鹳Y產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。
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1、 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。
2、 證券投資基金誕生于( )。
A.美國
B.英國
C.德國
D.法國
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券投資基金是證券市場(chǎng)發(fā)展的必然產(chǎn)物，在發(fā)達(dá)國家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于英國的投資信托公司。
3、 資源配置策略中的買入并持有策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求( )。
A.較高
B.適中
C.較低
D.極高
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
4、 時(shí)間加權(quán)收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計(jì)算將不受分自影響。
A.分紅再投資
B.1元投資
C.100元投資
D.基金份額凈值投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：時(shí)間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收
益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。
5、 在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
A. 0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下( )方面。 來源：www.examda.com
A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
B.基金份額發(fā)售方式
C.基金合同摘要
D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)
基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;(6)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所;(7)基金管理
人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;(8)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。
7、 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.董事會(huì)
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A.證券的期望收益率
B.收益率的方差
C.證券間的協(xié)方差
D.證券的貝塔值
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
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9、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放基金的募集。
A. 2
B.3
C.1
D.6
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
10、 ( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的，計(jì)算依據(jù)。
A.基金規(guī)模
B.基金收益率
C.基金資產(chǎn)凈值 {來源：考{試大}
D.基金贖回率
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時(shí)點(diǎn)上，按照公允價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金份額持有人的權(quán)益?；鹳Y產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。
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