一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、當(dāng)代表基金份額（ ?。┮陨系幕鸱蓊~持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
2、成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是（ ?。?BR> A．資金分散投資
B．定期取得現(xiàn)金收益
C．資本增值
D．穩(wěn)定收益
3、基金招募說(shuō)明書(shū)草案
依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的（ ?。﹥?nèi)容。
A．基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期
B．基金份額的發(fā)售日期和期限
C．基金收益的合理預(yù)期
D．風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
4、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（ ）。
A．基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
5、基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起（ ）日內(nèi)，向罔務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。刊登基金成立公告。
A．3
B．7
C．10
D．15
6、關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（ ?。?。
A．基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
B．基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開(kāi)立賬戶
C．基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D．基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度
7、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的（ ?。r(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中予以披露。
A．0.25%
B．0.5%
C．0.75%
D．1%
8、交易所上市股票和權(quán)證以（ ?。┕乐?。
A．平均價(jià)
B．成本
C．收盤(pán)價(jià)
D．開(kāi)盤(pán)價(jià)
9、以下不在基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注中載明的內(nèi)容是（ ）。
A．主要會(huì)計(jì)政策
B．基金資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)
C．投資組合重大變動(dòng)
D．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
10、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本還未正式生效，因此被稱(chēng)為（ ）。
A．暫擬
B．預(yù)案
C．草案
D．草簽
1、當(dāng)代表基金份額（ ?。┮陨系幕鸱蓊~持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
2、成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是（ ?。?BR> A．資金分散投資
B．定期取得現(xiàn)金收益
C．資本增值
D．穩(wěn)定收益
3、基金招募說(shuō)明書(shū)草案
依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的（ ?。﹥?nèi)容。
A．基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期
B．基金份額的發(fā)售日期和期限
C．基金收益的合理預(yù)期
D．風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
4、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（ ）。
A．基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
5、基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起（ ）日內(nèi)，向罔務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。刊登基金成立公告。
A．3
B．7
C．10
D．15
6、關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（ ?。?。
A．基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
B．基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開(kāi)立賬戶
C．基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D．基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度
7、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的（ ?。r(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中予以披露。
A．0.25%
B．0.5%
C．0.75%
D．1%
8、交易所上市股票和權(quán)證以（ ?。┕乐?。
A．平均價(jià)
B．成本
C．收盤(pán)價(jià)
D．開(kāi)盤(pán)價(jià)
9、以下不在基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注中載明的內(nèi)容是（ ）。
A．主要會(huì)計(jì)政策
B．基金資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)
C．投資組合重大變動(dòng)
D．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
10、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本還未正式生效，因此被稱(chēng)為（ ）。
A．暫擬
B．預(yù)案
C．草案
D．草簽
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