一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。下列關(guān)于雙方職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?{Page}
2、某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。{Page}
3、上市公司出現(xiàn)（ ）情形時(shí)，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。 {Page}
4、假設(shè)一個(gè)客戶融資買入時(shí)交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為b，買入價(jià)格為C，證券價(jià)格為d，當(dāng)日收盤價(jià)為e，開盤價(jià)為f。則該客戶的融資保證金比例為（ ?。?。 {Page}
5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。 {Page}
6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。 {Page}
7、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（ ）(R為股權(quán)登記日)。 {Page}
8、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合竟價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?。 {Page}
9、對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ?。?。 {Page}
10、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。 {Page}
1、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。下列關(guān)于雙方職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?{Page}
2、某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。{Page}
3、上市公司出現(xiàn)（ ）情形時(shí)，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。 {Page}
4、假設(shè)一個(gè)客戶融資買入時(shí)交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為b，買入價(jià)格為C，證券價(jià)格為d，當(dāng)日收盤價(jià)為e，開盤價(jià)為f。則該客戶的融資保證金比例為（ ?。?。 {Page}
5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。 {Page}
6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。 {Page}
7、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（ ）(R為股權(quán)登記日)。 {Page}
8、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合竟價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?。 {Page}
9、對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ?。?。 {Page}
10、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。 {Page}
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