一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（ ?。?。
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有與監(jiān)督的關(guān)系
C．持有與托管的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系
2、對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到（ ?。┑倪x擇問題。
A．業(yè)績計算時期
B．操作策略
C．風(fēng)險水平
D．比較基準(zhǔn)
3、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該（ ）。
A．買人被低估的股票，買人被高估的股票
B．買人被低估的股票，賣出被高估的股票
C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票
D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票
4、基金設(shè)立的主要文件不包括（ ）。
A．申請報告
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金章程
D．托管協(xié)議
E．招募說明書
5、稅收對債券投資收益其影響的主要途徑不包括（ ）。
A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
B．現(xiàn)金流的形式
C．現(xiàn)金流的時間特征
D．現(xiàn)金流的數(shù)量
6、證券投資組合理論的基本假設(shè)風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率會（ ?。?。
A．遞增
B．遞減
C．不變
D．不一定
7、關(guān)于投資組合業(yè)績評價基準(zhǔn)的表述，正確的是（ ?。?。
A．只能使用市場指數(shù)作為業(yè)績評價基準(zhǔn)
B．可以使用包括市場指數(shù)在內(nèi)的多種業(yè)績評價基準(zhǔn)
C．只能使用市場指數(shù)或投資風(fēng)格指數(shù)作為業(yè)績評價基準(zhǔn)
D．以上均不正確
8、以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應(yīng)放置于基金管理人所在地、基金托管人所在地、上市交易的證券交易所、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點供公眾查閱
B．凡在上半年設(shè)立的基金，其該次中期報告可不編制
C．凡在下半年設(shè)立的基金，自其設(shè)立起至年度末不足2個月的，其該次年度報告可不編制
D．凡在下半年設(shè)立的基金，凡自設(shè)立日起至季度末不足1個月的基金，其該次投資組合公告可不編制
9、（ ?。┦菍a(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上，通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給客戶。
A．產(chǎn)品
B．價格
C．渠道分銷
D．促銷
10、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十四條的規(guī)定，下列費用中，可以從基金資產(chǎn)中列支的是（ ?。?。
A．基金申購費
B．基金贖回費
C．基金轉(zhuǎn)換費
D．基金份額持有人大會會費
1、契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（ ?。?。
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有與監(jiān)督的關(guān)系
C．持有與托管的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系
2、對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到（ ?。┑倪x擇問題。
A．業(yè)績計算時期
B．操作策略
C．風(fēng)險水平
D．比較基準(zhǔn)
3、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該（ ）。
A．買人被低估的股票，買人被高估的股票
B．買人被低估的股票，賣出被高估的股票
C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票
D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票
4、基金設(shè)立的主要文件不包括（ ）。
A．申請報告
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金章程
D．托管協(xié)議
E．招募說明書
5、稅收對債券投資收益其影響的主要途徑不包括（ ）。
A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
B．現(xiàn)金流的形式
C．現(xiàn)金流的時間特征
D．現(xiàn)金流的數(shù)量
6、證券投資組合理論的基本假設(shè)風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率會（ ?。?。
A．遞增
B．遞減
C．不變
D．不一定
7、關(guān)于投資組合業(yè)績評價基準(zhǔn)的表述，正確的是（ ?。?。
A．只能使用市場指數(shù)作為業(yè)績評價基準(zhǔn)
B．可以使用包括市場指數(shù)在內(nèi)的多種業(yè)績評價基準(zhǔn)
C．只能使用市場指數(shù)或投資風(fēng)格指數(shù)作為業(yè)績評價基準(zhǔn)
D．以上均不正確
8、以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應(yīng)放置于基金管理人所在地、基金托管人所在地、上市交易的證券交易所、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點供公眾查閱
B．凡在上半年設(shè)立的基金，其該次中期報告可不編制
C．凡在下半年設(shè)立的基金，自其設(shè)立起至年度末不足2個月的，其該次年度報告可不編制
D．凡在下半年設(shè)立的基金，凡自設(shè)立日起至季度末不足1個月的基金，其該次投資組合公告可不編制
9、（ ?。┦菍a(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上，通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給客戶。
A．產(chǎn)品
B．價格
C．渠道分銷
D．促銷
10、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十四條的規(guī)定，下列費用中，可以從基金資產(chǎn)中列支的是（ ?。?。
A．基金申購費
B．基金贖回費
C．基金轉(zhuǎn)換費
D．基金份額持有人大會會費
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