一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
第 1 題 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，單一價格中標(biāo)又稱為（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。
第 2 題 證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)?（ ?。?BR>
【正確答案】： A
【參考解析】： 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
……
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（ ）。
A．金融機構(gòu)風(fēng)險管理的重要指標(biāo)
B．金融機構(gòu)制定利率政策的主要依據(jù)
C．設(shè)計金融工具的主要依據(jù)
D．市場利率水平的重要指標(biāo)
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)、香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等等。
第 62 題 國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?。
A．各國政府
B．政府所屬機構(gòu)
C．銀行及其他金融機構(gòu)
D．工商企業(yè)
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。
……
三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。證券公司的自營業(yè)務(wù)具有一定的投機性，業(yè)務(wù)風(fēng)險較大，為此，許多國家都對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，進行嚴格管理。
第 102 題 《證券投資基金法》的調(diào)整對象，即證券投資基金管理人和托管人。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯
【參考解析】： B?！蹲C券投資基金法》的調(diào)整對象包括證券投資基金的份額持有人、證券投資基金的管理人、證券投資基金的托管人。
……
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第 1 題 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，單一價格中標(biāo)又稱為（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。
第 2 題 證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)?（ ?。?BR>
【正確答案】： A
【參考解析】： 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（ ）。
A．金融機構(gòu)風(fēng)險管理的重要指標(biāo)
B．金融機構(gòu)制定利率政策的主要依據(jù)
C．設(shè)計金融工具的主要依據(jù)
D．市場利率水平的重要指標(biāo)
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)、香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等等。
第 62 題 國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?。
A．各國政府
B．政府所屬機構(gòu)
C．銀行及其他金融機構(gòu)
D．工商企業(yè)
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。證券公司的自營業(yè)務(wù)具有一定的投機性，業(yè)務(wù)風(fēng)險較大，為此，許多國家都對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，進行嚴格管理。
第 102 題 《證券投資基金法》的調(diào)整對象，即證券投資基金管理人和托管人。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯
【參考解析】： B?！蹲C券投資基金法》的調(diào)整對象包括證券投資基金的份額持有人、證券投資基金的管理人、證券投資基金的托管人。
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