一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、下列關(guān)于證券交易所對會員的管理的說法有誤的是（ ?。?。
A． 證券交易所接納的會員應(yīng)當是有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B． 證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料，同時可根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁
C． 證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)管委員會備案
D． 證券交易所應(yīng)當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施監(jiān)管
2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（ ）。
A． 對證券交易活動進行管理
B． 對會員進行管理
C． 對上市公司進行管理
D． 對證券公司進行管理
3、 （ ?。儆谝焉鲜辛魍ü煞荨?BR> A． B股
B． 發(fā)起人股份
C． 募集法人股份
D． 內(nèi)部職工股
4、 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ）年的證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)資格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投資封閉式證券投資基金無需支付的費用有（ ?。?。
A． 銷售服務(wù)費
B． 托管費
C． 贖回費
D． 管理費
6、 不屬于債權(quán)和股票的相同點的是（ ?。?BR> A． 都有較高風險
B． 都屬于有價證券
C． 都是籌措資金的手段
D． 收益率相互影響
7、股價指數(shù)編制方法的加權(quán)股價指數(shù)中，（ ?。┻m用性較強，使用較廣泛，很多著名股價指數(shù)都使用這一方法。
A． 綜合加權(quán)股價指數(shù)
B． 幾何加權(quán)股價指數(shù)
C． 計算期加權(quán)股價指數(shù)
D． 基期加權(quán)股價指數(shù)
8、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（ ?。?。
A． 1億元
B． 2億元
C． 3億元
D． 5億元
9、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（ ?。?。
A． 責令停業(yè)整頓
B． 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C． 指定其他機構(gòu)托管、接管
D． 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
10、相關(guān)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
1、下列關(guān)于證券交易所對會員的管理的說法有誤的是（ ?。?。
A． 證券交易所接納的會員應(yīng)當是有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B． 證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料，同時可根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁
C． 證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)管委員會備案
D． 證券交易所應(yīng)當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施監(jiān)管
2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（ ）。
A． 對證券交易活動進行管理
B． 對會員進行管理
C． 對上市公司進行管理
D． 對證券公司進行管理
3、 （ ?。儆谝焉鲜辛魍ü煞荨?BR> A． B股
B． 發(fā)起人股份
C． 募集法人股份
D． 內(nèi)部職工股
4、 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ）年的證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)資格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投資封閉式證券投資基金無需支付的費用有（ ?。?。
A． 銷售服務(wù)費
B． 托管費
C． 贖回費
D． 管理費
6、 不屬于債權(quán)和股票的相同點的是（ ?。?BR> A． 都有較高風險
B． 都屬于有價證券
C． 都是籌措資金的手段
D． 收益率相互影響
7、股價指數(shù)編制方法的加權(quán)股價指數(shù)中，（ ?。┻m用性較強，使用較廣泛，很多著名股價指數(shù)都使用這一方法。
A． 綜合加權(quán)股價指數(shù)
B． 幾何加權(quán)股價指數(shù)
C． 計算期加權(quán)股價指數(shù)
D． 基期加權(quán)股價指數(shù)
8、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（ ?。?。
A． 1億元
B． 2億元
C． 3億元
D． 5億元
9、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（ ?。?。
A． 責令停業(yè)整頓
B． 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C． 指定其他機構(gòu)托管、接管
D． 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
10、相關(guān)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
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