一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的（ ?。┦峭ㄟ^運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
A． 經(jīng)濟(jì)手段
B． 法律手段
C． 協(xié)商手段
D． 行政手段
2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括（ ?。?。
A． 責(zé)令停業(yè)整頓
B． 責(zé)令公司限期改正
C． 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
D． 撤銷
3、 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
4、關(guān)于社?；?，下列表述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 社?；鹬饕断驀鴤袌?chǎng)
B． 全國社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債
C． 社會(huì)保險(xiǎn)基金的運(yùn)作主要依據(jù)人力資源和社會(huì)保障部的各相關(guān)條例和地方規(guī)章
D． 全國社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的15%
5、 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（ ?。┝腥牍痉ǘüe金。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
6、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取的措施不包括（ ?。?。
A． 責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告
B． 要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C． 向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
D． 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
7、證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式是（ ）。
A． 公募發(fā)行
B． 私募發(fā)行
C． 私下發(fā)行
D． 內(nèi)部發(fā)行
8、 B股是指（ ?。?BR> A． 境外上市外資股
B． 我國香港上市外資股
C． 紐約上市外資股
D． 我國境內(nèi)上市外資股
9、 依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?。
A． 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
B． 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
C． 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D． 可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
10、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（ ）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A． 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B． 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C． 保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D． 防止內(nèi)幕交易
1、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的（ ?。┦峭ㄟ^運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
A． 經(jīng)濟(jì)手段
B． 法律手段
C． 協(xié)商手段
D． 行政手段
2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括（ ?。?。
A． 責(zé)令停業(yè)整頓
B． 責(zé)令公司限期改正
C． 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
D． 撤銷
3、 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
4、關(guān)于社?；?，下列表述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 社?；鹬饕断驀鴤袌?chǎng)
B． 全國社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債
C． 社會(huì)保險(xiǎn)基金的運(yùn)作主要依據(jù)人力資源和社會(huì)保障部的各相關(guān)條例和地方規(guī)章
D． 全國社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的15%
5、 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（ ?。┝腥牍痉ǘüe金。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
6、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取的措施不包括（ ?。?。
A． 責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告
B． 要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C． 向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
D． 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
7、證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式是（ ）。
A． 公募發(fā)行
B． 私募發(fā)行
C． 私下發(fā)行
D． 內(nèi)部發(fā)行
8、 B股是指（ ?。?BR> A． 境外上市外資股
B． 我國香港上市外資股
C． 紐約上市外資股
D． 我國境內(nèi)上市外資股
9、 依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?。
A． 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
B． 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
C． 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D． 可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
10、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（ ）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A． 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B． 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C． 保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D． 防止內(nèi)幕交易
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