一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、發(fā)行人推銷證券的方法不包括（ ?。?BR> A． 自銷
B． 包銷
C． 代銷
D． 傳銷
2、 股票是一種（ ?。{證。
A． 債權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 信托權(quán)
D． 委托權(quán)
3、在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券稱為（ ?。?。
A． 存托憑證
B． 可轉(zhuǎn)換憑證
C． 可轉(zhuǎn)讓憑證
D． 預(yù)托證券和存托憑證
4、 下列關(guān)于證券公司信息報送與披露制度表述錯誤的是（ ）。
A． 自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告
B． 應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
C． 信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公開和財務(wù)信息公開披露
D． 發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告
5、 （ ?。┦菍疚磥碛念A(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A． 財產(chǎn)股息
B． 負(fù)債股息
C． 股票股息
D． 建業(yè)股息
6、 （ ?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A． 公募發(fā)行
B． 私募發(fā)行
C． 直接發(fā)行
D． 間接發(fā)行
7、 關(guān)于無面額股票，下列說法有誤的是（ ?。?。
A． 無面額股票沒有內(nèi)在價值
B． 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
C． 無面額股票有發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活的特點
D． 無面額股票有便于股票分割的特點
8、 在我國，社?；鹩糜阢y行存款和國債投資的比例不低于（ ?。?。
A． 10%
B． 20%
C． 40%
D． 50%
9、 對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括下列（ ?。?。
A． 引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
B． 規(guī)避基金對市場的不利因素
C． 避免基金操縱市場
D． 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
10、 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的報告，但不包括（ ）。
A． 行業(yè)研究報告
B． 價值分析報告
C． 企業(yè)調(diào)查報告
D． 投資策略報告
1、發(fā)行人推銷證券的方法不包括（ ?。?BR> A． 自銷
B． 包銷
C． 代銷
D． 傳銷
2、 股票是一種（ ?。{證。
A． 債權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 信托權(quán)
D． 委托權(quán)
3、在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券稱為（ ?。?。
A． 存托憑證
B． 可轉(zhuǎn)換憑證
C． 可轉(zhuǎn)讓憑證
D． 預(yù)托證券和存托憑證
4、 下列關(guān)于證券公司信息報送與披露制度表述錯誤的是（ ）。
A． 自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告
B． 應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
C． 信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公開和財務(wù)信息公開披露
D． 發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告
5、 （ ?。┦菍疚磥碛念A(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A． 財產(chǎn)股息
B． 負(fù)債股息
C． 股票股息
D． 建業(yè)股息
6、 （ ?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A． 公募發(fā)行
B． 私募發(fā)行
C． 直接發(fā)行
D． 間接發(fā)行
7、 關(guān)于無面額股票，下列說法有誤的是（ ?。?。
A． 無面額股票沒有內(nèi)在價值
B． 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
C． 無面額股票有發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活的特點
D． 無面額股票有便于股票分割的特點
8、 在我國，社?；鹩糜阢y行存款和國債投資的比例不低于（ ?。?。
A． 10%
B． 20%
C． 40%
D． 50%
9、 對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括下列（ ?。?。
A． 引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
B． 規(guī)避基金對市場的不利因素
C． 避免基金操縱市場
D． 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
10、 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的報告，但不包括（ ）。
A． 行業(yè)研究報告
B． 價值分析報告
C． 企業(yè)調(diào)查報告
D． 投資策略報告
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