一、單項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 目前道一瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（ ?。?BR> A．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法
B．加權(quán)股價(jià)平均法
C．修正平均股價(jià)法
D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
2、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資（ ?。?。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產(chǎn)品
3、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（ ?。?BR> A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、 發(fā)行亞洲債券的主要目的是（ ?。?。
A．利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
5、下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（ ）。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
6、 可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是（ ?。?。
A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值
C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值
D．未來的轉(zhuǎn)換價(jià)值
7、 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是（ ?。?BR> A．公司盈利
B．銀行存款利率
C．各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)
D．金融市場(chǎng)的波動(dòng)
8、 下列關(guān)于股票的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．是一種有價(jià)證券，它本身有價(jià)值
B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券
C．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
D．賬面價(jià)值不決定股票的市場(chǎng)價(jià)格
9、 下列各項(xiàng)中，可以避開利率風(fēng)險(xiǎn)的債券是（ ?。?BR> A．浮動(dòng)利率債券
B．固定利率債券
C．息票累計(jì)債券
D．附息債券
10、 基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ?。﹣肀４?。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
1、 目前道一瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（ ?。?BR> A．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法
B．加權(quán)股價(jià)平均法
C．修正平均股價(jià)法
D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
2、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資（ ?。?。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產(chǎn)品
3、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（ ?。?BR> A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、 發(fā)行亞洲債券的主要目的是（ ?。?。
A．利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
5、下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（ ）。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
6、 可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是（ ?。?。
A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值
C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值
D．未來的轉(zhuǎn)換價(jià)值
7、 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是（ ?。?BR> A．公司盈利
B．銀行存款利率
C．各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)
D．金融市場(chǎng)的波動(dòng)
8、 下列關(guān)于股票的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．是一種有價(jià)證券，它本身有價(jià)值
B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券
C．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
D．賬面價(jià)值不決定股票的市場(chǎng)價(jià)格
9、 下列各項(xiàng)中，可以避開利率風(fēng)險(xiǎn)的債券是（ ?。?BR> A．浮動(dòng)利率債券
B．固定利率債券
C．息票累計(jì)債券
D．附息債券
10、 基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ?。﹣肀４?。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
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