一、單項選擇題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 目前道一瓊斯股價指數(shù)是采用（ ?。?。
A．簡單算術(shù)平均法
B．加權(quán)股價平均法
C．修正平均股價法
D．加權(quán)股價指數(shù)法
2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資（ ?。?BR> A．國債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產(chǎn)品
3、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、 發(fā)行亞洲債券的主要目的是（ ）。
A．利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應(yīng)資金全球化的趨勢
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
5、下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（ ?。?。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
6、 可轉(zhuǎn)換債券的理論價值是（ ）。
A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值
C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的終值
D．未來的轉(zhuǎn)換價值
7、 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是（ ?。?。
A．公司盈利
B．銀行存款利率
C．各種有價證券的價格波動
D．金融市場的波動
8、 下列關(guān)于股票的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．是一種有價證券，它本身有價值
B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券
C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
D．賬面價值不決定股票的市場價格
9、 下列各項中，可以避開利率風(fēng)險的債券是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．固定利率債券
C．息票累計債券
D．附息債券
10、 基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（ ?。﹣肀４妗?BR> A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
1、 目前道一瓊斯股價指數(shù)是采用（ ?。?。
A．簡單算術(shù)平均法
B．加權(quán)股價平均法
C．修正平均股價法
D．加權(quán)股價指數(shù)法
2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資（ ?。?BR> A．國債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產(chǎn)品
3、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、 發(fā)行亞洲債券的主要目的是（ ）。
A．利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應(yīng)資金全球化的趨勢
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
5、下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（ ?。?。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
6、 可轉(zhuǎn)換債券的理論價值是（ ）。
A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值
C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的終值
D．未來的轉(zhuǎn)換價值
7、 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是（ ?。?。
A．公司盈利
B．銀行存款利率
C．各種有價證券的價格波動
D．金融市場的波動
8、 下列關(guān)于股票的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．是一種有價證券，它本身有價值
B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券
C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
D．賬面價值不決定股票的市場價格
9、 下列各項中，可以避開利率風(fēng)險的債券是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．固定利率債券
C．息票累計債券
D．附息債券
10、 基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（ ?。﹣肀４妗?BR> A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
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