一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 商業(yè)銀行金融債券對(duì)應(yīng)的單戶在（ ?。┤f元(含)以下的小微企業(yè)
貸款不納入存貸比考核范圍。
A． 200
B． 300
C． 400
D． 500
2、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?。
A．套利
B． 套期保值
C． 投機(jī)
D． 增強(qiáng)市場流動(dòng)性
3、 下列說法不符合詢價(jià)要求的是（ ?。?BR> A． 詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段
B． 通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C． 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D． 上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
4、證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司（ ?。┮陨瞎蓹?quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
5、 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對(duì)（ ?。┑难a(bǔ)償。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
B． 信用風(fēng)險(xiǎn)
C． 購買力風(fēng)險(xiǎn)
D． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
6、 上證國債指數(shù)采用（ ）計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。
A． 簡單平均法
B． 移動(dòng)平均法
C． 派許法
D． 幾何平均法
7、 2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序改革為（ ?。?。
A． 先核準(zhǔn)規(guī)模，后核準(zhǔn)發(fā)行
B． 先核準(zhǔn)發(fā)行，后核準(zhǔn)規(guī)模
C． 僅核準(zhǔn)規(guī)模
D． 僅核準(zhǔn)發(fā)行
8、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其（?。┑?0%。{Page}
9、 設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（ ）億元。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
10、 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（ ）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
A． 2年
B． 3年
C． 4年
D． 5年
1、 商業(yè)銀行金融債券對(duì)應(yīng)的單戶在（ ?。┤f元(含)以下的小微企業(yè)
貸款不納入存貸比考核范圍。
A． 200
B． 300
C． 400
D． 500
2、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?。
A．套利
B． 套期保值
C． 投機(jī)
D． 增強(qiáng)市場流動(dòng)性
3、 下列說法不符合詢價(jià)要求的是（ ?。?BR> A． 詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段
B． 通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C． 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D． 上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
4、證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司（ ?。┮陨瞎蓹?quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
5、 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對(duì)（ ?。┑难a(bǔ)償。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
B． 信用風(fēng)險(xiǎn)
C． 購買力風(fēng)險(xiǎn)
D． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
6、 上證國債指數(shù)采用（ ）計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。
A． 簡單平均法
B． 移動(dòng)平均法
C． 派許法
D． 幾何平均法
7、 2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序改革為（ ?。?。
A． 先核準(zhǔn)規(guī)模，后核準(zhǔn)發(fā)行
B． 先核準(zhǔn)發(fā)行，后核準(zhǔn)規(guī)模
C． 僅核準(zhǔn)規(guī)模
D． 僅核準(zhǔn)發(fā)行
8、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其（?。┑?0%。{Page}
9、 設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（ ）億元。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
10、 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（ ）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
A． 2年
B． 3年
C． 4年
D． 5年
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