一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（?。?。{Page}
2、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（?。┯?jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。{Page}
3、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（?。゛{Page}
4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。?。{Page}
5、下列不屬于具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（ ）。{Page}
6、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（?。?。{Page}
7、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（?。Page}
8、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（?。┕?。 {Page}
9、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（?。┤f(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。{Page}
10、2004年以前，我國(guó)開(kāi)放式基金通過(guò)（?。┻M(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。{Page}
1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（?。?。{Page}
2、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（?。┯?jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。{Page}
3、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（?。゛{Page}
4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。?。{Page}
5、下列不屬于具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（ ）。{Page}
6、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（?。?。{Page}
7、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（?。Page}
8、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（?。┕?。 {Page}
9、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（?。┤f(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。{Page}
10、2004年以前，我國(guó)開(kāi)放式基金通過(guò)（?。┻M(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。{Page}
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