一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A． 公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B． 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C． 收益保證型和非收益保證型
D． 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
2、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?。
A． 40%
B． 50%
C． 60%
D． 70%
3、 股票的（ ）是公司清算時(shí)每一股份代表的實(shí)際價(jià)值。
A． 賬面價(jià)值
B． 清算價(jià)值
C． 內(nèi)在價(jià)值
D． 票面價(jià)值
4、 從2007年6月起，浮息債券以（ ?。╅g同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。
A． 上海銀行
B． 北京銀行
C． 全國(guó)銀行
D． 深圳銀行
5、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ?。?。
A． 歐式期權(quán)
B． 美式期權(quán)
C． 修正美式期權(quán)
D． 奇異型期權(quán)
6、 某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。
A． 優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B． 債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C． 優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D． 普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
7、 發(fā)起人也稱（ ），是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
A． 原始受益人
B． 最終受益人
C． 特殊目的機(jī)構(gòu)
D． 最初受益人
8、 企業(yè)債的發(fā)行要得到（ ?。┑呐鷾?zhǔn)。
A． 發(fā)改委
B． 銀監(jiān)會(huì)
C． 證監(jiān)會(huì)
D． 保監(jiān)會(huì)
9、 我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行（ ?。?。
A． 行業(yè)自律管理
B． 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
C． 證券交易所監(jiān)管
D． 證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管
10、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?。
A.開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶
D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
1、 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A． 公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B． 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C． 收益保證型和非收益保證型
D． 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
2、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?。
A． 40%
B． 50%
C． 60%
D． 70%
3、 股票的（ ）是公司清算時(shí)每一股份代表的實(shí)際價(jià)值。
A． 賬面價(jià)值
B． 清算價(jià)值
C． 內(nèi)在價(jià)值
D． 票面價(jià)值
4、 從2007年6月起，浮息債券以（ ?。╅g同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。
A． 上海銀行
B． 北京銀行
C． 全國(guó)銀行
D． 深圳銀行
5、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ?。?。
A． 歐式期權(quán)
B． 美式期權(quán)
C． 修正美式期權(quán)
D． 奇異型期權(quán)
6、 某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。
A． 優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B． 債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C． 優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D． 普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
7、 發(fā)起人也稱（ ），是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
A． 原始受益人
B． 最終受益人
C． 特殊目的機(jī)構(gòu)
D． 最初受益人
8、 企業(yè)債的發(fā)行要得到（ ?。┑呐鷾?zhǔn)。
A． 發(fā)改委
B． 銀監(jiān)會(huì)
C． 證監(jiān)會(huì)
D． 保監(jiān)會(huì)
9、 我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行（ ?。?。
A． 行業(yè)自律管理
B． 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
C． 證券交易所監(jiān)管
D． 證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管
10、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?。
A.開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶
D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
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