一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)（ ?。?。
A．同方向
B．反方向
C．無(wú)關(guān)
D．成比例
2、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金一般反映的則是（ ?。?。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系
3、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ?。?。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．債券
4、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋ā 。?BR> A．銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票
B．國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票
C．股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款
D．國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券
5、根據(jù)（ ?。﹦澐?，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A．選擇權(quán)的性質(zhì)
B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C．期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
6、（ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
C．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券登記機(jī)構(gòu)
7、任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
8、依據(jù)(一)不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
A．市場(chǎng)組織形式
B．市場(chǎng)范圍
C．市場(chǎng)參與主體
D．市場(chǎng)的功能
9、 1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（ ）趨勢(shì)。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
10、在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權(quán)。
A．董事會(huì)
B．股東會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事長(zhǎng)
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》高分沖刺試卷(6套)
1、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)（ ?。?。
A．同方向
B．反方向
C．無(wú)關(guān)
D．成比例
2、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金一般反映的則是（ ?。?。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系
3、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ?。?。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．債券
4、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋ā 。?BR> A．銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票
B．國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票
C．股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款
D．國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券
5、根據(jù)（ ?。﹦澐?，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A．選擇權(quán)的性質(zhì)
B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C．期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
6、（ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
C．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券登記機(jī)構(gòu)
7、任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
8、依據(jù)(一)不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
A．市場(chǎng)組織形式
B．市場(chǎng)范圍
C．市場(chǎng)參與主體
D．市場(chǎng)的功能
9、 1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（ ）趨勢(shì)。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
10、在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權(quán)。
A．董事會(huì)
B．股東會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事長(zhǎng)
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