一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
2、外國公司股票在美國上市通常采用（ ）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
3、股票是一種（ ?。?BR> A．無價(jià)證券
B．有價(jià)證券
C．合同
D．無形證券
4、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取（ ?。┑慕M織形式。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．社團(tuán)組織
D．非獨(dú)立法人
5、關(guān)于大宗交易的成交價(jià)格說法正確的是（ ?。?BR> A．大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)
B．大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算
C．大宗交易的成交價(jià)格計(jì)入當(dāng)日行情
D．大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，不納入股票指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情
6、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
7、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ?。?。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)3年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊資本的決議
8、股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為（ ?。?。
A．股票變化同步與公司盈利變化
B．股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化
C．股票變化滯后于公司盈利變化
D．無明顯關(guān)系
9、憑證式債券是（ ?。?BR> A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證
C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券
D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券
10、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于（ ?。?。
A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量
B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量
C．公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量
D．公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》高分沖刺試卷(6套)
1、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
2、外國公司股票在美國上市通常采用（ ）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
3、股票是一種（ ?。?BR> A．無價(jià)證券
B．有價(jià)證券
C．合同
D．無形證券
4、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取（ ?。┑慕M織形式。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．社團(tuán)組織
D．非獨(dú)立法人
5、關(guān)于大宗交易的成交價(jià)格說法正確的是（ ?。?BR> A．大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)
B．大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算
C．大宗交易的成交價(jià)格計(jì)入當(dāng)日行情
D．大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，不納入股票指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情
6、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
7、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ?。?。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)3年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊資本的決議
8、股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為（ ?。?。
A．股票變化同步與公司盈利變化
B．股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化
C．股票變化滯后于公司盈利變化
D．無明顯關(guān)系
9、憑證式債券是（ ?。?BR> A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證
C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券
D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券
10、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于（ ?。?。
A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量
B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量
C．公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量
D．公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量
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