一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ ）。
A．貨幣基金
B．股票基金
C．債券基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金
2、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（ ）。
A．2元
B．1．5元
C．2．5兀
D．1元
3、他國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．股票期權(quán)
C．權(quán)證
D．存托憑證
4、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（ ?。?。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
5、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?BR> A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
6、關(guān)于債券的含義，下面說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主
B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金
C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
7、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
8、證券交易所必須限定（ ?。?。
A．上市公司數(shù)量
B．會(huì)員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會(huì)
10、公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》高分沖刺試卷(6套)
1、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ ）。
A．貨幣基金
B．股票基金
C．債券基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金
2、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（ ）。
A．2元
B．1．5元
C．2．5兀
D．1元
3、他國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．股票期權(quán)
C．權(quán)證
D．存托憑證
4、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（ ?。?。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
5、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?BR> A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
6、關(guān)于債券的含義，下面說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主
B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金
C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
7、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
8、證券交易所必須限定（ ?。?。
A．上市公司數(shù)量
B．會(huì)員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會(huì)
10、公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
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