一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中，正確的是（ ?。?。
A．它是一種針對富裕階層的小眾化信托投資工具
B．一般認(rèn)為，基金起源于美國
C．基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)
D．開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
2、（ ?。┦俏覈髽I(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A．國家發(fā)展與改革委員會
B．銀監(jiān)會
C．證監(jiān)會
D．中央人民銀行
3、（ ）不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參與因素。
A．股票價格波動
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司資產(chǎn)凈值
4、債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)規(guī)避利率波動的情況，債券可以分為（ ?。?BR> A．固定利率債券與浮動利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
5、證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．中國證監(jiān)會
D．股東會
6、上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ?。?BR> A．做市商制
B．公司制
C．科層制
D．會員制
7、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以隔樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（ ）。
A．政策風(fēng)險
B．非系統(tǒng)風(fēng)險
C．總風(fēng)險
D．系統(tǒng)風(fēng)險
8、下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
9、附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者（ ）。
A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
10、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（ ）。
A．同屬發(fā)行人所在國家
B．同屬另一個國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》高分沖刺試卷(6套)
1、下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中，正確的是（ ?。?。
A．它是一種針對富裕階層的小眾化信托投資工具
B．一般認(rèn)為，基金起源于美國
C．基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)
D．開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
2、（ ?。┦俏覈髽I(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A．國家發(fā)展與改革委員會
B．銀監(jiān)會
C．證監(jiān)會
D．中央人民銀行
3、（ ）不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參與因素。
A．股票價格波動
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司資產(chǎn)凈值
4、債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)規(guī)避利率波動的情況，債券可以分為（ ?。?BR> A．固定利率債券與浮動利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
5、證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．中國證監(jiān)會
D．股東會
6、上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ?。?BR> A．做市商制
B．公司制
C．科層制
D．會員制
7、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以隔樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（ ）。
A．政策風(fēng)險
B．非系統(tǒng)風(fēng)險
C．總風(fēng)險
D．系統(tǒng)風(fēng)險
8、下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
9、附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者（ ）。
A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
10、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（ ）。
A．同屬發(fā)行人所在國家
B．同屬另一個國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定
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