一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 證券從業(yè)人員的保證性行為包括（ ?。?。
A．向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見
B．勸說客戶參與證券交易
C．接受客戶買賣證券的全權(quán)委托
D．準確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。
2、 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（ ?。?yīng)按投資者出資比例進行公正合理的分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．基金總收益
D．基金利潤
3、 證券業(yè)協(xié)會的章程由（ ）制定。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
4、 債券是實際運用的（ ）的證書。
A．真實資本
B．實收資本
C．固定資本
D．流動資本
5、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情況發(fā)生后（ ?。﹥?nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A．30日
B．15日
C．45日
D．10日
6、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動稱為（ ?。?BR> A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．證券自營業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是（ ?。?BR> A．反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B．投資主體不同
C．所籌集資金的投向不同
D．風險水平不同
8、 下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．防止信息濫用
B．有利于價值判斷
C．降低證券市場效率
D．防止不正當競爭
9、 下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是（ ?。?。
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．儲蓄國債(電子式)
D．長期建設(shè)國債
10、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ）批準、（ ）批復(fù)同意而設(shè)立的。
A．中國證監(jiān)會，深圳證券交易所
B．國務(wù)院，深圳證券交易所
C．國務(wù)院，中國證監(jiān)會
D．深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會
1、 證券從業(yè)人員的保證性行為包括（ ?。?。
A．向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見
B．勸說客戶參與證券交易
C．接受客戶買賣證券的全權(quán)委托
D．準確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。
2、 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（ ?。?yīng)按投資者出資比例進行公正合理的分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．基金總收益
D．基金利潤
3、 證券業(yè)協(xié)會的章程由（ ）制定。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
4、 債券是實際運用的（ ）的證書。
A．真實資本
B．實收資本
C．固定資本
D．流動資本
5、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情況發(fā)生后（ ?。﹥?nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A．30日
B．15日
C．45日
D．10日
6、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動稱為（ ?。?BR> A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．證券自營業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是（ ?。?BR> A．反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B．投資主體不同
C．所籌集資金的投向不同
D．風險水平不同
8、 下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．防止信息濫用
B．有利于價值判斷
C．降低證券市場效率
D．防止不正當競爭
9、 下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是（ ?。?。
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．儲蓄國債(電子式)
D．長期建設(shè)國債
10、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ）批準、（ ）批復(fù)同意而設(shè)立的。
A．中國證監(jiān)會，深圳證券交易所
B．國務(wù)院，深圳證券交易所
C．國務(wù)院，中國證監(jiān)會
D．深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會
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