一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（ ?。?。
A．國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．企業(yè)債券
C．公司債券
D．企業(yè)中期票據(jù)
2、 英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是（ ）年。
A．1771
8．1772
B．1773
C．1774
3、 證券交易所通過實(shí)時觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于（ ）。
A．行情監(jiān)控
B．交易監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．資金監(jiān)控
4、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
5、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．監(jiān)察委員會
B．理事會
C．會員大會
D．總經(jīng)理
6、 股票投資風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ?。?。
A．確定性
B．永久性
C．不確定性
D．可接受性
7、 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ?。﹤€交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
8、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（ ）的來源比重。
A．收入或利潤
B．原材料
C．負(fù)債
D．總資產(chǎn)
9、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ ）受理。
A．國務(wù)院
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國家外匯管理局
10、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是（ ）。
A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B．LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
1、 我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（ ?。?。
A．國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．企業(yè)債券
C．公司債券
D．企業(yè)中期票據(jù)
2、 英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是（ ）年。
A．1771
8．1772
B．1773
C．1774
3、 證券交易所通過實(shí)時觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于（ ）。
A．行情監(jiān)控
B．交易監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．資金監(jiān)控
4、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
5、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．監(jiān)察委員會
B．理事會
C．會員大會
D．總經(jīng)理
6、 股票投資風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ?。?。
A．確定性
B．永久性
C．不確定性
D．可接受性
7、 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ?。﹤€交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
8、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（ ）的來源比重。
A．收入或利潤
B．原材料
C．負(fù)債
D．總資產(chǎn)
9、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ ）受理。
A．國務(wù)院
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國家外匯管理局
10、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是（ ）。
A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B．LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
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