一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（ ?。?BR> A．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升
B．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降
C．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升
D．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降
2、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ?。┳C券。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
3、 我國的（ ）是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A．企業(yè)債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
4、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
5、 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是（ ）。
A．通常從基金資產(chǎn)中扣除
B．通常從清算費用中扣除
C．另向基金持有人收取
D．通常從基金的托管費中扣除
6、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
7、 設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．3
C．5
D．6
8、 在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是（ ）。
A．收益率為標的的美式招標
B．收益率為標的的荷蘭式招標
C．價格為標的的美式招標
D．價格為標的的荷蘭式招標
9、 證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（ ）承擔(dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
10、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
1、 在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（ ?。?BR> A．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升
B．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降
C．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升
D．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降
2、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ?。┳C券。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
3、 我國的（ ）是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A．企業(yè)債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
4、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
5、 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是（ ）。
A．通常從基金資產(chǎn)中扣除
B．通常從清算費用中扣除
C．另向基金持有人收取
D．通常從基金的托管費中扣除
6、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
7、 設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．2
B．3
C．5
D．6
8、 在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是（ ）。
A．收益率為標的的美式招標
B．收益率為標的的荷蘭式招標
C．價格為標的的美式招標
D．價格為標的的荷蘭式招標
9、 證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（ ）承擔(dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
10、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
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