一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能在證交所交易
2、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣
D．證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
3、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于（ ?。?。
A．40%
B．8%
C．20%
D．100%
4、看跌期權(quán)也稱為（ ?。?，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格將下跌。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．認(rèn)沽權(quán)
D．認(rèn)購權(quán)
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ?。?。
A．對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
6、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為（ ?。?。
A．6個月～1年
B．3個月～6個月
C．6個月～3年
D．3個月～3年
7、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（ ?。┠甏跗?。
A．60
B．70
C．80
D．90
8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（ ?。?。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．2/3
10、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識錯誤的是（ ?。?。
A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告，并責(zé)令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
1、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能在證交所交易
2、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣
D．證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
3、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于（ ?。?。
A．40%
B．8%
C．20%
D．100%
4、看跌期權(quán)也稱為（ ?。?，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格將下跌。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．認(rèn)沽權(quán)
D．認(rèn)購權(quán)
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ?。?。
A．對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
6、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為（ ?。?。
A．6個月～1年
B．3個月～6個月
C．6個月～3年
D．3個月～3年
7、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（ ?。┠甏跗?。
A．60
B．70
C．80
D．90
8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（ ?。?。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．2/3
10、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識錯誤的是（ ?。?。
A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告，并責(zé)令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |