一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 通常說(shuō)的“B股”是指（ ）。
A．香港上市外資股
B．紐約上市外資股
C．境內(nèi)上市外資股
D．境外上市外資股
2、 下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．證券賬戶設(shè)立
B．證券的托管 ’
C．證券持有人名冊(cè)登記
D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
3、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是（ ?。?。
A．聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B．收益保障性
C．發(fā)行方式
D．嵌入式衍生產(chǎn)品
4、 在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖?guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?BR> A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
5、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
6、 證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（ ）。
A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)
D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
7、 下列不屬于證券投資基金的特點(diǎn)是（ ）。
A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專業(yè)理財(cái)
C．穩(wěn)定市場(chǎng)
D．集合投資
8、 （ ）是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)(級(jí))或多類(lèi)(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動(dòng)型基金
B．保本基金
C．QDIl基金
D．分級(jí)基金
9、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?。
A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
10、 開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?。
A．5%
B．4%
C．10%
D．8%
試題推薦：2014年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)機(jī)考試題答案匯總
1、 通常說(shuō)的“B股”是指（ ）。
A．香港上市外資股
B．紐約上市外資股
C．境內(nèi)上市外資股
D．境外上市外資股
2、 下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．證券賬戶設(shè)立
B．證券的托管 ’
C．證券持有人名冊(cè)登記
D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
3、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是（ ?。?。
A．聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B．收益保障性
C．發(fā)行方式
D．嵌入式衍生產(chǎn)品
4、 在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ?。┬问秸魇盏娜珖?guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ?。?BR> A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
5、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
6、 證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（ ）。
A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)
D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
7、 下列不屬于證券投資基金的特點(diǎn)是（ ）。
A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專業(yè)理財(cái)
C．穩(wěn)定市場(chǎng)
D．集合投資
8、 （ ）是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)(級(jí))或多類(lèi)(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動(dòng)型基金
B．保本基金
C．QDIl基金
D．分級(jí)基金
9、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?。
A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
10、 開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?。
A．5%
B．4%
C．10%
D．8%
試題推薦：2014年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)機(jī)考試題答案匯總
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