一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的檢查制度是（ ）。
A．5年檢查制
B．季度檢查制
C．年度檢查制
D．3年檢查制
2、為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了（ ?。?。
A．《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
B．《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
C．《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
D．《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
3、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，（ ），利率應(yīng)該定得高一些。
A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
4、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
C．無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份
D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份
5、相對(duì)應(yīng)的證券權(quán)益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（ ?。?BR> A．政府債券
B．政府機(jī)構(gòu)債券
C．中央政府債券
D．中央銀行發(fā)行的證券
6、金融期貨的基本功能不包括（ ?。?。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．節(jié)約交易成本
7、下面選項(xiàng)中，（ ）不屬于境外上市外資股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股
8、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而（ ?。?。
A．?dāng)偙?BR> B．增加
C．不確定
D．流動(dòng)
9、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于（ ?。?BR> A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
10、國(guó)際債券是指（ ?。?BR> A．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
B．一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
C．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
D．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券
1、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的檢查制度是（ ）。
A．5年檢查制
B．季度檢查制
C．年度檢查制
D．3年檢查制
2、為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了（ ?。?。
A．《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
B．《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
C．《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
D．《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
3、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，（ ），利率應(yīng)該定得高一些。
A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
4、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
C．無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份
D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份
5、相對(duì)應(yīng)的證券權(quán)益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（ ?。?BR> A．政府債券
B．政府機(jī)構(gòu)債券
C．中央政府債券
D．中央銀行發(fā)行的證券
6、金融期貨的基本功能不包括（ ?。?。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．節(jié)約交易成本
7、下面選項(xiàng)中，（ ）不屬于境外上市外資股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股
8、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而（ ?。?。
A．?dāng)偙?BR> B．增加
C．不確定
D．流動(dòng)
9、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于（ ?。?BR> A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
10、國(guó)際債券是指（ ?。?BR> A．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
B．一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
C．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
D．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券
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