一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、（?。┯糜谟涗涀C券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。 Page}
2、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，處以（ ）的罰款。 {Page}
3、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為人民幣（?。┰?。 Page}
4、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是（?。?。 {Page}
5、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（?。?。{Page}
6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起（ ）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過（ ）。 {Page}
7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ）。{Page}
8、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（?。Page}
9、自營業(yè)務(wù)的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來源于（ ）。{Page}
10、如果證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（?。?。{Page}
1、（?。┯糜谟涗涀C券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。 Page}
2、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，處以（ ）的罰款。 {Page}
3、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為人民幣（?。┰?。 Page}
4、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是（?。?。 {Page}
5、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（?。?。{Page}
6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起（ ）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過（ ）。 {Page}
7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ）。{Page}
8、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（?。Page}
9、自營業(yè)務(wù)的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來源于（ ）。{Page}
10、如果證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（?。?。{Page}
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