一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（ ?。?。
A．外國債券
B．美洲債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
A．3
B．4
C．5
D．7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
D．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
5、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（ ）億元人民幣以上，待償期限在（ ）年以上的債券。
A．30，1
B．50，l
C．30，3
D．50，3
6、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應(yīng)當由承銷團承銷。
A．1000萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．1億元
7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當符合的條件，闡述錯誤的是（ ?。?。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
C．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D．公司在最匠3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ?。?。
A．政府機構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ?。┢贩N最為活躍。
A．7天
B．15天
C．30天
D．60天
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1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（ ?。?。
A．外國債券
B．美洲債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
A．3
B．4
C．5
D．7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
D．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
5、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（ ）億元人民幣以上，待償期限在（ ）年以上的債券。
A．30，1
B．50，l
C．30，3
D．50，3
6、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應(yīng)當由承銷團承銷。
A．1000萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．1億元
7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當符合的條件，闡述錯誤的是（ ?。?。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
C．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D．公司在最匠3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ?。?。
A．政府機構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ?。┢贩N最為活躍。
A．7天
B．15天
C．30天
D．60天
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