一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、項(xiàng)目資本尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)一項(xiàng)過(guò)渡性的制度是（ ?。?BR> A．QFII制度
B．QDII制度
C．RQFI制度
D．以上都不對(duì)
2、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行（ ?。┗剞D(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
3、 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?。
A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低
D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種
4、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?。
A．套利
B．套期保值
C．投機(jī)
D．增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性
5、 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ?。?BR> A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
C．承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)
6、 證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括（ ）。
A．依法管理原則
B．公開(kāi)、公正與公平原則
C．保護(hù)控股股東利益原則
D．國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
7、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ）后的價(jià)值。
A．基金負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類(lèi)證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
8、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人
B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人
9、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（ ?。?BR> A．交易結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．品種結(jié)構(gòu)
D．主體結(jié)構(gòu)
10、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A．不記名股票
B．記名股票
C．優(yōu)先股
D．國(guó)有股
試題推薦：2014年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)機(jī)考試題答案匯總
1、 一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、項(xiàng)目資本尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)一項(xiàng)過(guò)渡性的制度是（ ?。?BR> A．QFII制度
B．QDII制度
C．RQFI制度
D．以上都不對(duì)
2、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行（ ?。┗剞D(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
3、 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?。
A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低
D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種
4、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?。
A．套利
B．套期保值
C．投機(jī)
D．增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性
5、 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ?。?BR> A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
C．承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)
6、 證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括（ ）。
A．依法管理原則
B．公開(kāi)、公正與公平原則
C．保護(hù)控股股東利益原則
D．國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
7、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ）后的價(jià)值。
A．基金負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類(lèi)證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
8、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人
B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人
9、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（ ?。?BR> A．交易結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．品種結(jié)構(gòu)
D．主體結(jié)構(gòu)
10、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A．不記名股票
B．記名股票
C．優(yōu)先股
D．國(guó)有股
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