一、單選
1、證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(?)。
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
答案：B
2、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為(?)。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
答案：C
3、以下(?)不是基金合同的當(dāng)事人。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人 考試大論壇
答案：A
4、基金(?)是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A.份額持有人
B.管理人
C.托管人
D.注冊登記機構(gòu)
答案：B
5、以下不屬于證券投資基金特征的是(?)。
A.集合投資，專業(yè)管理
B.組合投資，分散風(fēng)險
C.收益平穩(wěn)，風(fēng)險較小
D.獨立托管，保障安全
答案：C
二、不定項和多選
1、以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是(?)。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
答案：CD
2、基金持有人享有基金(?)等法定權(quán)益。
A.資產(chǎn)所有權(quán)
B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.資產(chǎn)保管權(quán)
答案：AC
3、按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為(?)。
A.私募基金
B.公募基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：CD
4、基金份額持有人享有基金(?)。
A.資產(chǎn)所有權(quán)
B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.資產(chǎn)保管權(quán)
答案：AC 考試大論壇
5、以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)管理含義描述正確的是(?)。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構(gòu)由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
答案：DC
6、基金市場的服務(wù)機構(gòu)主要包括(?)。
A.基金銷售機構(gòu)
B.注冊登記機構(gòu)
C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所
D.基金評級公司
答案：ABCD
7、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(?)。
A.契約型基金具有法人資格
B.契約型基金依據(jù)基金合同成立
C.契約型基金依據(jù)基金合同營運基金
D.契約型基金監(jiān)督約束機制比公司型基金較為完善
答案：BC
8、證券投資基金與股票、債券的差異主要表現(xiàn)在(?)。
A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.投資收益與風(fēng)險大小不同
D.市場運作方式不同
答案：ABC
9、證券投資基金主要的當(dāng)事人有(?)。
A.基金代銷商
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：BCD
10、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是(?)。
A.基金管理公司
B.基金托管公司 考試大(www．Examda。com)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.基金代銷機構(gòu)
答案：AC
三、判斷題
1.?證券投資基金的管理者是基金的實際所有者。答案：錯誤
2.?凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。答案：錯誤
3.?契約型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利。答案：錯誤
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1、證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(?)。
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
答案：B
2、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為(?)。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
答案：C
3、以下(?)不是基金合同的當(dāng)事人。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人 考試大論壇
答案：A
4、基金(?)是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A.份額持有人
B.管理人
C.托管人
D.注冊登記機構(gòu)
答案：B
5、以下不屬于證券投資基金特征的是(?)。
A.集合投資，專業(yè)管理
B.組合投資，分散風(fēng)險
C.收益平穩(wěn)，風(fēng)險較小
D.獨立托管，保障安全
答案：C
二、不定項和多選
1、以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是(?)。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
答案：CD
2、基金持有人享有基金(?)等法定權(quán)益。
A.資產(chǎn)所有權(quán)
B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.資產(chǎn)保管權(quán)
答案：AC
3、按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為(?)。
A.私募基金
B.公募基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：CD
4、基金份額持有人享有基金(?)。
A.資產(chǎn)所有權(quán)
B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.資產(chǎn)保管權(quán)
答案：AC 考試大論壇
5、以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)管理含義描述正確的是(?)。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構(gòu)由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
答案：DC
6、基金市場的服務(wù)機構(gòu)主要包括(?)。
A.基金銷售機構(gòu)
B.注冊登記機構(gòu)
C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所
D.基金評級公司
答案：ABCD
7、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(?)。
A.契約型基金具有法人資格
B.契約型基金依據(jù)基金合同成立
C.契約型基金依據(jù)基金合同營運基金
D.契約型基金監(jiān)督約束機制比公司型基金較為完善
答案：BC
8、證券投資基金與股票、債券的差異主要表現(xiàn)在(?)。
A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.投資收益與風(fēng)險大小不同
D.市場運作方式不同
答案：ABC
9、證券投資基金主要的當(dāng)事人有(?)。
A.基金代銷商
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：BCD
10、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是(?)。
A.基金管理公司
B.基金托管公司 考試大(www．Examda。com)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.基金代銷機構(gòu)
答案：AC
三、判斷題
1.?證券投資基金的管理者是基金的實際所有者。答案：錯誤
2.?凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。答案：錯誤
3.?契約型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利。答案：錯誤
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