單項(xiàng)選擇題
1. 關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（?。?。
A、為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券
B、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券
C、流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受
D、一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些
2. 資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為（?。?。
多項(xiàng)選擇題
3. 下列屬于證券市場顯著特征的是（ ）。
A、證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B、證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所
C、證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
D、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
4. 下列關(guān)于市場利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是（?。?。
A、利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B、利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲
D、在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降
5. 對基金管理人的概念理解不正確的是（ ?。?1分)
6. 儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有( )。
A．發(fā)行對象不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．到期兌付方式不同
D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
不定項(xiàng)
7. 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ?。?。
A． 獨(dú)立衍生工具
B． 嵌入式衍生工具
C． 場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D． 交易所交易的衍生工具
判斷題
8.
在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。 （?。?BR> 9. 有價(jià)證券只能用于證明持有人對特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。( )
10. 證券業(yè)從業(yè)人員提供了正確的分析，使客戶獲得收益時(shí)，可以從中分享收益。（ ）
1. 關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（?。?。
A、為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券
B、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券
C、流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受
D、一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些
2. 資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為（?。?。
多項(xiàng)選擇題
3. 下列屬于證券市場顯著特征的是（ ）。
A、證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B、證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所
C、證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
D、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
4. 下列關(guān)于市場利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是（?。?。
A、利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B、利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲
D、在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降
5. 對基金管理人的概念理解不正確的是（ ?。?1分)
6. 儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有( )。
A．發(fā)行對象不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．到期兌付方式不同
D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
不定項(xiàng)
7. 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ?。?。
A． 獨(dú)立衍生工具
B． 嵌入式衍生工具
C． 場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D． 交易所交易的衍生工具
判斷題
8.
在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。 （?。?BR> 9. 有價(jià)證券只能用于證明持有人對特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。( )
10. 證券業(yè)從業(yè)人員提供了正確的分析，使客戶獲得收益時(shí)，可以從中分享收益。（ ）
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