一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、在行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)和完全競(jìng)爭(zhēng)的主要區(qū)別是（ ）。
A． 產(chǎn)品的差異性
B． 生產(chǎn)者的數(shù)量
C． 各種生產(chǎn)資料能否流動(dòng)
D． 市場(chǎng)信息對(duì)買賣雙方是否暢通
2、（ ?。┦侵冈谔幚砼c客戶關(guān)系時(shí)，投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定。他們的信托責(zé)任，并在實(shí)際工作中對(duì)客戶承擔(dān)這些責(zé)任。
A． 獨(dú)立性原則
B． 公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨(dú)立性和客觀性原則
D． 信托責(zé)任原則
3、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ?。┑牧P款。
A． 3萬(wàn)以上20萬(wàn)以下
B． 5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下
C． 9萬(wàn)以上30萬(wàn)以下
D． 7萬(wàn)以上40萬(wàn)以下
4、下列不屬于股票投資價(jià)值外部因素的是（ ）。
A． 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B． 行業(yè)因素
C． 市場(chǎng)利率因素
D． 市場(chǎng)因素
5、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法正確的是（ ）。
A． 認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B． 對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高杠桿作用就越高
C． 認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格同其可選購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D． 認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格要比其可選購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
6、當(dāng)行業(yè)處于不同的周期節(jié)點(diǎn)時(shí)呈現(xiàn)不同的市場(chǎng)景氣，稱為（ ?。?BR> A． 景氣指數(shù)
B． 景氣度
C． 行業(yè)景氣
D． 行業(yè)景氣指數(shù)
7、目前某一基金的持倉(cāng)股票組合的β為1．2，如基金經(jīng)理預(yù)測(cè)大盤將會(huì)下跌，他準(zhǔn)備將組合的βF降至0．8，假設(shè)現(xiàn)貨市值為1億元，滬深300期貨指數(shù)為3000點(diǎn)，則他可以在期貨市場(chǎng)賣空的合約份數(shù)為（ ?。?。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
8、整個(gè)銀行體系收購(gòu)?fù)鈪R資產(chǎn)形成（ ）的外匯儲(chǔ)備。
A． 部分社會(huì)
B． 全社會(huì)
C． 整個(gè)銀行
D． 中央銀行
9、根據(jù)《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)認(rèn)清自身職業(yè)的（ ）。
A． 責(zé)任及目標(biāo)
B． 能力及目標(biāo)
C． 任務(wù)及目標(biāo)
D． 責(zé)任及任務(wù)
10、一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)（ ?。┯枰源_定。
A． 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
B． 套利定價(jià)模型
C． 市盈率定價(jià)模型
D． 布萊克-休爾斯期權(quán)定價(jià)模型
1、在行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)和完全競(jìng)爭(zhēng)的主要區(qū)別是（ ）。
A． 產(chǎn)品的差異性
B． 生產(chǎn)者的數(shù)量
C． 各種生產(chǎn)資料能否流動(dòng)
D． 市場(chǎng)信息對(duì)買賣雙方是否暢通
2、（ ?。┦侵冈谔幚砼c客戶關(guān)系時(shí)，投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定。他們的信托責(zé)任，并在實(shí)際工作中對(duì)客戶承擔(dān)這些責(zé)任。
A． 獨(dú)立性原則
B． 公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨(dú)立性和客觀性原則
D． 信托責(zé)任原則
3、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ?。┑牧P款。
A． 3萬(wàn)以上20萬(wàn)以下
B． 5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下
C． 9萬(wàn)以上30萬(wàn)以下
D． 7萬(wàn)以上40萬(wàn)以下
4、下列不屬于股票投資價(jià)值外部因素的是（ ）。
A． 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B． 行業(yè)因素
C． 市場(chǎng)利率因素
D． 市場(chǎng)因素
5、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法正確的是（ ）。
A． 認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B． 對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高杠桿作用就越高
C． 認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格同其可選購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D． 認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格要比其可選購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
6、當(dāng)行業(yè)處于不同的周期節(jié)點(diǎn)時(shí)呈現(xiàn)不同的市場(chǎng)景氣，稱為（ ?。?BR> A． 景氣指數(shù)
B． 景氣度
C． 行業(yè)景氣
D． 行業(yè)景氣指數(shù)
7、目前某一基金的持倉(cāng)股票組合的β為1．2，如基金經(jīng)理預(yù)測(cè)大盤將會(huì)下跌，他準(zhǔn)備將組合的βF降至0．8，假設(shè)現(xiàn)貨市值為1億元，滬深300期貨指數(shù)為3000點(diǎn)，則他可以在期貨市場(chǎng)賣空的合約份數(shù)為（ ?。?。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
8、整個(gè)銀行體系收購(gòu)?fù)鈪R資產(chǎn)形成（ ）的外匯儲(chǔ)備。
A． 部分社會(huì)
B． 全社會(huì)
C． 整個(gè)銀行
D． 中央銀行
9、根據(jù)《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)認(rèn)清自身職業(yè)的（ ）。
A． 責(zé)任及目標(biāo)
B． 能力及目標(biāo)
C． 任務(wù)及目標(biāo)
D． 責(zé)任及任務(wù)
10、一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)（ ?。┯枰源_定。
A． 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
B． 套利定價(jià)模型
C． 市盈率定價(jià)模型
D． 布萊克-休爾斯期權(quán)定價(jià)模型
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