一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、 就我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件來(lái)說(shuō)，更適用于短期的行情預(yù)測(cè)的證券投資分析方法是（ ?。?。
A．基本分析法
B．證券組合分析法
C．技術(shù)分析法
D．公司分析法
2、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了（ ?。┮蛩亍?BR> A．最高價(jià)、最低價(jià)
B．開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)
C．開盤價(jià)、收盤價(jià)
D．收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)
3、 （ ?。┟枋隽藘r(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響
A．久期
B．凸性
C．凹度
D．凹性
4、 （ ?。┤笨谝话惆l(fā)生在行情趨勢(shì)的末端，表明股價(jià)變動(dòng)的結(jié)束。判斷其最簡(jiǎn)單的方法就是考查缺口是否會(huì)在短期內(nèi)封閉，并伴隨著大的成交量。
A．消耗性
B．突破
C．持續(xù)性
D．普通
5、 對(duì)融資融券制度推出的積極影響，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．融券的推出有利于投資者利用衍生工具的交易進(jìn)行避險(xiǎn)和套利，進(jìn)而提高市場(chǎng)效率
B．融資融券業(yè)務(wù)將大大提高證券市場(chǎng)的效率
C．融資融券業(yè)務(wù)的推出將有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)之間資源的合理有效配置
D．融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性
6、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)收入與平均資產(chǎn)總額的比值。
A．流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．存貨周轉(zhuǎn)率
D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
7、1998年，美國(guó)金融學(xué)教授（ ?。┦状谓o出了金融工程的正式定義。
A．夏普
B．特雷諾
C．費(fèi)納蒂(Fenerty)
D．麥考萊
8、 1998年，ICIA通過(guò)了（ ）。這是一個(gè)具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒(méi)有強(qiáng)制性約束，可以作為各分析師協(xié)會(huì)在重新認(rèn)識(shí)自己的職業(yè)行為倫理時(shí)參考。
A．《道德操守》
B．《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》
C．《關(guān)于推廣國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試的議案》
D．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
9、 我國(guó)《證券法》第二百零七條規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
10、 （ ?。┦呛饬可鲜泄居芰ψ钪匾呢?cái)務(wù)指標(biāo)，它反映普通股的獲利水平。
A．每股凈資產(chǎn)
B．股利支付率
C．市盈率
D．每股收益
1、 就我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件來(lái)說(shuō)，更適用于短期的行情預(yù)測(cè)的證券投資分析方法是（ ?。?。
A．基本分析法
B．證券組合分析法
C．技術(shù)分析法
D．公司分析法
2、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了（ ?。┮蛩亍?BR> A．最高價(jià)、最低價(jià)
B．開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)
C．開盤價(jià)、收盤價(jià)
D．收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)
3、 （ ?。┟枋隽藘r(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響
A．久期
B．凸性
C．凹度
D．凹性
4、 （ ?。┤笨谝话惆l(fā)生在行情趨勢(shì)的末端，表明股價(jià)變動(dòng)的結(jié)束。判斷其最簡(jiǎn)單的方法就是考查缺口是否會(huì)在短期內(nèi)封閉，并伴隨著大的成交量。
A．消耗性
B．突破
C．持續(xù)性
D．普通
5、 對(duì)融資融券制度推出的積極影響，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．融券的推出有利于投資者利用衍生工具的交易進(jìn)行避險(xiǎn)和套利，進(jìn)而提高市場(chǎng)效率
B．融資融券業(yè)務(wù)將大大提高證券市場(chǎng)的效率
C．融資融券業(yè)務(wù)的推出將有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)之間資源的合理有效配置
D．融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性
6、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)收入與平均資產(chǎn)總額的比值。
A．流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．存貨周轉(zhuǎn)率
D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
7、1998年，美國(guó)金融學(xué)教授（ ?。┦状谓o出了金融工程的正式定義。
A．夏普
B．特雷諾
C．費(fèi)納蒂(Fenerty)
D．麥考萊
8、 1998年，ICIA通過(guò)了（ ）。這是一個(gè)具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒(méi)有強(qiáng)制性約束，可以作為各分析師協(xié)會(huì)在重新認(rèn)識(shí)自己的職業(yè)行為倫理時(shí)參考。
A．《道德操守》
B．《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》
C．《關(guān)于推廣國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試的議案》
D．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
9、 我國(guó)《證券法》第二百零七條規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
10、 （ ?。┦呛饬可鲜泄居芰ψ钪匾呢?cái)務(wù)指標(biāo)，它反映普通股的獲利水平。
A．每股凈資產(chǎn)
B．股利支付率
C．市盈率
D．每股收益
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