一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分)
1、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ?。?BR> A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
2、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。{Page
3、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立（ ?。┵~戶的投資者。{Page}
4、下列各項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谖覈蹲C券交易所管理辦法》規(guī)定的證券交易所職能。{Page}
5、在債券回購業(yè)務(wù)中，正回購方是指在債券回購交易中（ ）的一方。{Page}
6、國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以（ ）為抵押拆借資金的信用行為。{Page}
7、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（ ?。Page}
8、對于A股，我國證券交易所是在（ ）對該證券作除權(quán)處理。{Page}
9、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，正確的是（ ?。?。{Page}
10、下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?。{Page}
1、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ?。?BR> A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
2、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。{Page
3、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立（ ?。┵~戶的投資者。{Page}
4、下列各項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谖覈蹲C券交易所管理辦法》規(guī)定的證券交易所職能。{Page}
5、在債券回購業(yè)務(wù)中，正回購方是指在債券回購交易中（ ）的一方。{Page}
6、國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以（ ）為抵押拆借資金的信用行為。{Page}
7、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（ ?。Page}
8、對于A股，我國證券交易所是在（ ）對該證券作除權(quán)處理。{Page}
9、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，正確的是（ ?。?。{Page}
10、下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?。{Page}
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |