一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、（ ?。┦侵竿顿Y者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。
A． 證券托管
B． 證券存管
C． 證券轉(zhuǎn)托管
D． 證券托管轉(zhuǎn)移
2、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（ ?。﹤€(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購或贖回。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
3、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ）對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。
A． 交易席位
B． 證券賬戶
C． 清算編號(hào)
D． 資金賬戶
4、我國證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?。
A． 實(shí)際股票價(jià)格
B． 實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C． 投資組合總市值
D． 上證50指數(shù)
5、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
6、投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按（ ?。┨幚?。
A． 當(dāng)日有效
B． 約定日有效
C． 無效
D． 撤銷
7、委托指令根據(jù)（ ?。?，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
A． 委托訂單的數(shù)量
B． 買賣證券的方向
C． 委托價(jià)格限制
D． 委托時(shí)效限制
8、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為（ ?。?，最長為（ ）。
A． 1天，l年
B． 2天，l年
C． 10天，l年
D． 50天，l年
9、（ ）是指出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券
A． 重點(diǎn)關(guān)注賬戶
B． 異常交易賬戶
C． 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶
D． 異常賬戶
10、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)申請(qǐng)注銷。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
1、（ ?。┦侵竿顿Y者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。
A． 證券托管
B． 證券存管
C． 證券轉(zhuǎn)托管
D． 證券托管轉(zhuǎn)移
2、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（ ?。﹤€(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購或贖回。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
3、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ）對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。
A． 交易席位
B． 證券賬戶
C． 清算編號(hào)
D． 資金賬戶
4、我國證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?。
A． 實(shí)際股票價(jià)格
B． 實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C． 投資組合總市值
D． 上證50指數(shù)
5、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
6、投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按（ ?。┨幚?。
A． 當(dāng)日有效
B． 約定日有效
C． 無效
D． 撤銷
7、委托指令根據(jù)（ ?。?，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
A． 委托訂單的數(shù)量
B． 買賣證券的方向
C． 委托價(jià)格限制
D． 委托時(shí)效限制
8、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為（ ?。?，最長為（ ）。
A． 1天，l年
B． 2天，l年
C． 10天，l年
D． 50天，l年
9、（ ）是指出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券
A． 重點(diǎn)關(guān)注賬戶
B． 異常交易賬戶
C． 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶
D． 異常賬戶
10、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)申請(qǐng)注銷。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
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