判斷題
1. 基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。（ ?。?BR> 多項選擇題
2.
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（?。?BR> A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
3. 下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的包括（ ）
A 投資咨詢機構(gòu)
A．資信評級機構(gòu)
B．會計師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
不定項選擇題（1）
4. 2008年4月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會已接受注冊申請的企業(yè)包括（ ?。?BR> A．中國石油天然氣股份有限公司
B．中國核工業(yè)集團公司
C．中國效能建設(shè)股份公司
D．中國電信股份有限公司
5. 《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ?。?BR> A． 以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標
B． 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
C． 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
D． 健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益
判斷題
6. 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。（ ?。?BR> 7. 金融衍生產(chǎn)品有極強的派生能力和高度的杠桿性。（ ?。?BR> 8. 交易、結(jié)算、信息、管理系統(tǒng)屬于集中競價交易系統(tǒng)的4個部分。 （?。?BR> 9. 深圳證券交易所收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(不含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（ ?。?BR> 10.
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30％和20％計算風險資本準備。 （ ）
1. 基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。（ ?。?BR> 多項選擇題
2.
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（?。?BR> A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
3. 下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的包括（ ）
A 投資咨詢機構(gòu)
A．資信評級機構(gòu)
B．會計師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
不定項選擇題（1）
4. 2008年4月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會已接受注冊申請的企業(yè)包括（ ?。?BR> A．中國石油天然氣股份有限公司
B．中國核工業(yè)集團公司
C．中國效能建設(shè)股份公司
D．中國電信股份有限公司
5. 《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ?。?BR> A． 以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標
B． 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
C． 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
D． 健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益
判斷題
6. 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。（ ?。?BR> 7. 金融衍生產(chǎn)品有極強的派生能力和高度的杠桿性。（ ?。?BR> 8. 交易、結(jié)算、信息、管理系統(tǒng)屬于集中競價交易系統(tǒng)的4個部分。 （?。?BR> 9. 深圳證券交易所收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(不含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（ ?。?BR> 10.
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30％和20％計算風險資本準備。 （ ）
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