單項(xiàng)選擇題
1. 關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（ ）。
2. 2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是（ ?。?。
A．凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負(fù)債總額
B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)
C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額
D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債
多項(xiàng)選擇題（0.5）
3. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（?。?。
4. 影響上市公司數(shù)量的制度因素主要有（ ）
5. 會員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（ ?。?。
A．會員大會
B．股東大會
C．理事會
D．監(jiān)察委員會
不定項(xiàng)
6. 證券從業(yè)人員誠信信息記錄中的警示信息的具體內(nèi)容包括（ ）。
A． 受到中國證監(jiān)會談話提醒
B． 拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C． 在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況
D． 無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢
7. 之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是（ ?。?。
A．市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B．成分股涵蓋l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動
C．每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)
D．其編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
判斷題
8. 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)1年或2年付息1次。（ ?。?BR> 9. 貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。（ ?。?BR> 10. 上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小企業(yè)板塊是我因證券市場的主板市場。（ ）
1. 關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（ ）。
2. 2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是（ ?。?。
A．凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負(fù)債總額
B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)
C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額
D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債
多項(xiàng)選擇題（0.5）
3. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（?。?。
4. 影響上市公司數(shù)量的制度因素主要有（ ）
5. 會員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（ ?。?。
A．會員大會
B．股東大會
C．理事會
D．監(jiān)察委員會
不定項(xiàng)
6. 證券從業(yè)人員誠信信息記錄中的警示信息的具體內(nèi)容包括（ ）。
A． 受到中國證監(jiān)會談話提醒
B． 拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C． 在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況
D． 無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢
7. 之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是（ ?。?。
A．市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B．成分股涵蓋l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動
C．每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)
D．其編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
判斷題
8. 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)1年或2年付息1次。（ ?。?BR> 9. 貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。（ ?。?BR> 10. 上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小企業(yè)板塊是我因證券市場的主板市場。（ ）
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