一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、委托指令根據(jù)（ ?。惺袃r委托和限價委托。
A． 委托訂單的數(shù)量
B． 買賣證券的方向
C． 委托價格限制
D． 委托時效限制
2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。{Page}
3、提高市場透明度是加強證券市場（ ?。┑闹匾胧?。
A． 流動性
B． 穩(wěn)定性
C． 有效性
D． 安全性
4、證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（ ?。v解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A． 財務狀況
B． 業(yè)務資格
C． 管理能力
D． 投資業(yè)績
5、證券的公正原則要求公正地對待（ ?。?，以及公正地處理證券交易事務。
A． 證券交易的參與各方
B． 參與者
C． 證券市場的參與各方
D． 證券交易的交易雙方
6、客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ?。?。
A． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量X買人價格)×100%
B． 融資保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
C． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×證券市價)×100%
D． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×收盤價)×100%
7、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A． 期權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 約定交易
D． 遠期交易
8、集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
9、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（ ?。?。
A． 9：00—9：30
B． 9：15～9：25
C． 9：25—9：30
D． 9：10～9：25
10、（ ）是指證券被列人證券牌價表，并允許進行交易。
A． 掛牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 復牌
1、委托指令根據(jù)（ ?。惺袃r委托和限價委托。
A． 委托訂單的數(shù)量
B． 買賣證券的方向
C． 委托價格限制
D． 委托時效限制
2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。{Page}
3、提高市場透明度是加強證券市場（ ?。┑闹匾胧?。
A． 流動性
B． 穩(wěn)定性
C． 有效性
D． 安全性
4、證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（ ?。v解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A． 財務狀況
B． 業(yè)務資格
C． 管理能力
D． 投資業(yè)績
5、證券的公正原則要求公正地對待（ ?。?，以及公正地處理證券交易事務。
A． 證券交易的參與各方
B． 參與者
C． 證券市場的參與各方
D． 證券交易的交易雙方
6、客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ?。?。
A． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量X買人價格)×100%
B． 融資保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
C． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×證券市價)×100%
D． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×收盤價)×100%
7、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A． 期權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 約定交易
D． 遠期交易
8、集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
9、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（ ?。?。
A． 9：00—9：30
B． 9：15～9：25
C． 9：25—9：30
D． 9：10～9：25
10、（ ）是指證券被列人證券牌價表，并允許進行交易。
A． 掛牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 復牌
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