一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進行復(fù)核。
A.托管機構(gòu)
B.證券公司自已
C.推廣機構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
2、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)。{Page}
3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（ ?。?BR> A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
4、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（ ?。Page}
5、中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（ ?。?。{Page}
6、采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在（ ）方面基本相同。
A．定價方式
B．申購權(quán)
C．優(yōu)先認股權(quán)
D．一般操作程序
7、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。{Page}
8、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（ ?。?。{Page}
10、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┑牧P款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
1、證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進行復(fù)核。
A.托管機構(gòu)
B.證券公司自已
C.推廣機構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
2、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)。{Page}
3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（ ?。?BR> A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
4、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（ ?。Page}
5、中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（ ?。?。{Page}
6、采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在（ ）方面基本相同。
A．定價方式
B．申購權(quán)
C．優(yōu)先認股權(quán)
D．一般操作程序
7、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。{Page}
8、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（ ?。?。{Page}
10、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┑牧P款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
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