一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進(jìn)行復(fù)核。
A.托管機(jī)構(gòu)
B.證券公司自已
C.推廣機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算托管部門(mén)
2、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)。{Page}
3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)滢D(zhuǎn)讓日為每周（ ）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
4、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以（ ）。{Page}
5、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（ ）。{Page}
6、采用詢(xún)價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在（ ?。┓矫婊鞠嗤?BR> A．定價(jià)方式
B．申購(gòu)權(quán)
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．一般操作程序
7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。{Page}
8、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ?。r(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是（ ）。{Page}
10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ?。┑牧P款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
1、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進(jìn)行復(fù)核。
A.托管機(jī)構(gòu)
B.證券公司自已
C.推廣機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算托管部門(mén)
2、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)。{Page}
3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)滢D(zhuǎn)讓日為每周（ ）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
4、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以（ ）。{Page}
5、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（ ）。{Page}
6、采用詢(xún)價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在（ ?。┓矫婊鞠嗤?BR> A．定價(jià)方式
B．申購(gòu)權(quán)
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．一般操作程序
7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。{Page}
8、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ?。r(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是（ ）。{Page}
10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ?。┑牧P款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
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