一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1．變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ ?。┻^戶的行為。
A．記名證券
B．不記名證券
C．無紙化證券
D．實(shí)物證券
2．在年度報告中，對持股（ ）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2%
B．5%
C．8%
D．10%
3．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
4．證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不確定性
D．管理的規(guī)范性
5．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（ ?。?。
A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
6．創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計交易量低于（ ）萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A．50
B．80
C．100
D．120
7．為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（ ）的規(guī)定。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價格政策
8．目前在我國，A股賬戶不可用于買賣（ ?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．證券投資基金
9．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ?。﹥身梼?nèi)容。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
10．金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵I入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。
A．金融工具市價
B．雙方即時協(xié)商的價格
C．協(xié)定價格
D．合同約定價格
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1．變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ ?。┻^戶的行為。
A．記名證券
B．不記名證券
C．無紙化證券
D．實(shí)物證券
2．在年度報告中，對持股（ ）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2%
B．5%
C．8%
D．10%
3．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
4．證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不確定性
D．管理的規(guī)范性
5．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（ ?。?。
A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
6．創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計交易量低于（ ）萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A．50
B．80
C．100
D．120
7．為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（ ）的規(guī)定。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價格政策
8．目前在我國，A股賬戶不可用于買賣（ ?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．證券投資基金
9．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ?。﹥身梼?nèi)容。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
10．金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵I入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。
A．金融工具市價
B．雙方即時協(xié)商的價格
C．協(xié)定價格
D．合同約定價格
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