一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ ?。┻^(guò)戶的行為。
A．記名證券
B．不記名證券
C．無(wú)紙化證券
D．實(shí)物證券
2．在年度報(bào)告中，對(duì)持股（ ?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2%
B．5%
C．8%
D．10%
3．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
4．證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不確定性
D．管理的規(guī)范性
5．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ ?。?。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
6．創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于（ ?。┤f(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．50
B．80
C．100
D．120
7．為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家（ ?。┑囊?guī)定。
A．貨幣政策
B．財(cái)政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價(jià)格政策
8．目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣（ ?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．證券投資基金
9．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（ ）兩項(xiàng)內(nèi)容。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶
B．新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶
D．新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶
10．金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵I入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。
A．金融工具市價(jià)
B．雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格
C．協(xié)定價(jià)格
D．合同約定價(jià)格
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2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題
1．變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ ?。┻^(guò)戶的行為。
A．記名證券
B．不記名證券
C．無(wú)紙化證券
D．實(shí)物證券
2．在年度報(bào)告中，對(duì)持股（ ?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2%
B．5%
C．8%
D．10%
3．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
4．證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不確定性
D．管理的規(guī)范性
5．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ ?。?。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
6．創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于（ ?。┤f(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．50
B．80
C．100
D．120
7．為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家（ ?。┑囊?guī)定。
A．貨幣政策
B．財(cái)政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價(jià)格政策
8．目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣（ ?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．證券投資基金
9．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（ ）兩項(xiàng)內(nèi)容。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶
B．新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶
D．新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶
10．金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵I入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。
A．金融工具市價(jià)
B．雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格
C．協(xié)定價(jià)格
D．合同約定價(jià)格
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