2015年9月證券交易考前模擬試卷

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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
    1.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( ?。┻^(guò)戶的行為。
    A.記名證券
    B.不記名證券
    C.無(wú)紙化證券
    D.實(shí)物證券
    2.在年度報(bào)告中,對(duì)持股( ?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|,應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
    A.2%
    B.5%
    C.8%
    D.10%
    3.綜合類證券公司以盈利為目的,并以自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( ?。?。
    A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    B.代理業(yè)務(wù)
    C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
    D.承銷業(yè)務(wù)
    4.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是( ?。?BR>    A.決策的自主性
    B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
    C.收益的不確定性
    D.管理的規(guī)范性
    5.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為( ?。?。
    A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
    B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
    C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
    6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于( ?。┤f(wàn)股,則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
    A.50
    B.80
    C.100 
    D.120
    7.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方,上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( ?。┑囊?guī)定。
    A.貨幣政策
    B.財(cái)政政策
    C.產(chǎn)業(yè)政策
    D.價(jià)格政策
    8.目前在我國(guó),A股賬戶不可用于買賣( ?。?。
    A.B股
    B.人民幣普通股票
    C.債券
    D.證券投資基金
    9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中,更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含(  )兩項(xiàng)內(nèi)容。
    A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶
    B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶
    C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶
    D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶
    10.金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( ?。┵I入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。
    A.金融工具市價(jià)
    B.雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格
    C.協(xié)定價(jià)格
    D.合同約定價(jià)格
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