一、單項選擇題(本類題共60小題，每題o．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A．香港
B.深圳
C.上海
D．紐約
2．新中國證券市場的建立始于( )。
A．1982年
B．1986年
C．1990年
D．1991年
3．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A．優(yōu)先股
B. B股
C.另一種證券
D．基金
4．信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀商信用而進行的交易。
A押金
B.股本
C．資金
D．保證金
5．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C.1億
D．5億
6．證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A．市場指數(shù)的風險度
B．市場價格的風險度
C市場價格的波動性
D．市場指數(shù)的波動性
7．如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A．中間價 B.距前收盤價最近的價位
C．可實現(xiàn)最大成交量的價格
D．使未成交量最小的申報價格
8．客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券，這種委托是( )。
A．電話委托
B．當面委托
C市價委托
D．限價委托
9．上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0．005元人民幣。
A．權證交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C．債券買斷式回購交易
D．基金交易
10．在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A．凈價交易
B．市價交易
C全價交易
D．買賣價交易
11．在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了( )的申報原則。
A.時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．會員優(yōu)先
12．深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。
A．9：20～9：35
B．9：15～9：25
C．9：25～9：35
D．14：57～15：00
13．市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。
A．意向申報
B．雙邊報價
C.成交申報
D．定價申報
14．證券市場的退市風險警示制度是從( )開始實施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004．年l月1日15．中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券
交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．6個月
B．12個月
C．18個月
D．24個月
16．在深圳證券交易所，當( )時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
A．收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價
B．通過集合競價的方式產(chǎn)生
C．當日無成交
D．當日有成交的
17．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。
A．10分鐘
B．30分鐘
C．60分鐘
D．90分鐘
18．固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。
A.10
B．5
C．3
D．1
19．客戶作為委托合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的義務不包括( )。
A．了解交易風險，明確買賣方式
B．按規(guī)定繳存交易結算資金
C．采用正確的委托手段
D．根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結果
20．買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
A．成交說明書
B．成交清單
C．買賣成交報告單
D．委托說明書
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1．1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A．香港
B.深圳
C.上海
D．紐約
2．新中國證券市場的建立始于( )。
A．1982年
B．1986年
C．1990年
D．1991年
3．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A．優(yōu)先股
B. B股
C.另一種證券
D．基金
4．信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀商信用而進行的交易。
A押金
B.股本
C．資金
D．保證金
5．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C.1億
D．5億
6．證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A．市場指數(shù)的風險度
B．市場價格的風險度
C市場價格的波動性
D．市場指數(shù)的波動性
7．如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A．中間價 B.距前收盤價最近的價位
C．可實現(xiàn)最大成交量的價格
D．使未成交量最小的申報價格
8．客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券，這種委托是( )。
A．電話委托
B．當面委托
C市價委托
D．限價委托
9．上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0．005元人民幣。
A．權證交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C．債券買斷式回購交易
D．基金交易
10．在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A．凈價交易
B．市價交易
C全價交易
D．買賣價交易
11．在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了( )的申報原則。
A.時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．會員優(yōu)先
12．深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。
A．9：20～9：35
B．9：15～9：25
C．9：25～9：35
D．14：57～15：00
13．市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。
A．意向申報
B．雙邊報價
C.成交申報
D．定價申報
14．證券市場的退市風險警示制度是從( )開始實施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004．年l月1日15．中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券
交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．6個月
B．12個月
C．18個月
D．24個月
16．在深圳證券交易所，當( )時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
A．收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價
B．通過集合競價的方式產(chǎn)生
C．當日無成交
D．當日有成交的
17．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。
A．10分鐘
B．30分鐘
C．60分鐘
D．90分鐘
18．固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。
A.10
B．5
C．3
D．1
19．客戶作為委托合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的義務不包括( )。
A．了解交易風險，明確買賣方式
B．按規(guī)定繳存交易結算資金
C．采用正確的委托手段
D．根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結果
20．買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
A．成交說明書
B．成交清單
C．買賣成交報告單
D．委托說明書
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