單項選擇題
1、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（ ?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險性
D．投機性
2、（?。┦侵腹煞萦邢薰鞠蚓惩馔顿Y者募集在境外上市的股份。采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明價值，以外幣認(rèn)購。
3、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（?。?BR> A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
4、
在各類債券中，（ ）的信用等級是最高的，通常被稱為金邊債券。
A、金融債權(quán)
B、公司債券
C、政府債券
D、國際債券
5、 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
多項選擇題
6、下列各項可以進(jìn)行綜合協(xié)議交易的有（ ）。
7、金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有（ ?。?BR> A．金融期貨合約
B．股票指數(shù)
C．利率工具
D．股票
不定項選擇題
8、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?BR> A． 特定目的機構(gòu)或特定目的受托人
B． 資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
C． 信用增級機構(gòu)與信用評級機構(gòu)
D． 發(fā)起人、承銷人和證券化產(chǎn)品投資者
9、 關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是（ ）。
A．可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資
B．可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身
C．二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者的是將募集資金用于投資項目
D．所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
判斷題
10、一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機構(gòu)或者法人代表的名稱。（ ?。?BR>
1、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（ ?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險性
D．投機性
2、（?。┦侵腹煞萦邢薰鞠蚓惩馔顿Y者募集在境外上市的股份。采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明價值，以外幣認(rèn)購。
3、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（?。?BR> A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
4、
在各類債券中，（ ）的信用等級是最高的，通常被稱為金邊債券。
A、金融債權(quán)
B、公司債券
C、政府債券
D、國際債券
5、 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
多項選擇題
6、下列各項可以進(jìn)行綜合協(xié)議交易的有（ ）。
7、金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有（ ?。?BR> A．金融期貨合約
B．股票指數(shù)
C．利率工具
D．股票
不定項選擇題
8、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?BR> A． 特定目的機構(gòu)或特定目的受托人
B． 資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
C． 信用增級機構(gòu)與信用評級機構(gòu)
D． 發(fā)起人、承銷人和證券化產(chǎn)品投資者
9、 關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是（ ）。
A．可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資
B．可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身
C．二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者的是將募集資金用于投資項目
D．所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
判斷題
10、一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機構(gòu)或者法人代表的名稱。（ ?。?BR>
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