單項(xiàng)選擇題
1、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（ ?。┰嗣駧?。
A．5千萬
B．1億
C．2億
D．3億
2、 我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?BR> A． 核準(zhǔn)制
B． 審批制
C． 審查制
D． 核查制
3、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ ）或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±10%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
4、 2004年以前，只有在香港上市的（ ）發(fā)行過二級存托憑證。
A．中華汽車
B．青島啤酒
C．平安保險(xiǎn)
D．氯堿化工
5、下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．市場容量大，籌資能力強(qiáng)
B．以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算
C．避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
D．上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
多項(xiàng)選擇題
6、 全國銀行間債券市場面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券（ ?。?BR> A． 買賣
B． 回購
C． 發(fā)行
D． 轉(zhuǎn)讓
不定項(xiàng)選擇題
7、 在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括（ ?。?。
A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C．歐洲美元定期存款單利率
D．聯(lián)邦基金利率
8、 對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的新型融資工具有（ ）。
A．票據(jù)發(fā)行票據(jù)便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
判斷題
9、地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。（ ）
10、可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。 （ ）
1、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（ ?。┰嗣駧?。
A．5千萬
B．1億
C．2億
D．3億
2、 我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?BR> A． 核準(zhǔn)制
B． 審批制
C． 審查制
D． 核查制
3、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ ）或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±10%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
4、 2004年以前，只有在香港上市的（ ）發(fā)行過二級存托憑證。
A．中華汽車
B．青島啤酒
C．平安保險(xiǎn)
D．氯堿化工
5、下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．市場容量大，籌資能力強(qiáng)
B．以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算
C．避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
D．上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
多項(xiàng)選擇題
6、 全國銀行間債券市場面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券（ ?。?BR> A． 買賣
B． 回購
C． 發(fā)行
D． 轉(zhuǎn)讓
不定項(xiàng)選擇題
7、 在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括（ ?。?。
A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C．歐洲美元定期存款單利率
D．聯(lián)邦基金利率
8、 對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的新型融資工具有（ ）。
A．票據(jù)發(fā)行票據(jù)便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
判斷題
9、地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。（ ）
10、可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。 （ ）
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