單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
2、 上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（ ?。?。
A． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
C． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
3、2007年8月，（?。┱筋C布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、國(guó)務(wù)院
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
4、金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C．保證金制度
D．限倉(cāng)制度
5、關(guān)于收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系，下面說(shuō)法正確的是（ ）。
6、指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ ?。?BR> A．股價(jià)指數(shù)
B．外匯指數(shù)
C．債券指數(shù)
D．美元指數(shù)
7、貨幣市場(chǎng)包括（ ）。
A．短期信貸市場(chǎng)
B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
不定項(xiàng)選擇題
8、下面對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
判斷題
9、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。 （?。?BR> 10、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以盈利為目的的公司法人。（ ）
1、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
2、 上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（ ?。?。
A． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
C． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
3、2007年8月，（?。┱筋C布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、國(guó)務(wù)院
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
4、金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C．保證金制度
D．限倉(cāng)制度
5、關(guān)于收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系，下面說(shuō)法正確的是（ ）。
6、指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ ?。?BR> A．股價(jià)指數(shù)
B．外匯指數(shù)
C．債券指數(shù)
D．美元指數(shù)
7、貨幣市場(chǎng)包括（ ）。
A．短期信貸市場(chǎng)
B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
不定項(xiàng)選擇題
8、下面對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
判斷題
9、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。 （?。?BR> 10、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以盈利為目的的公司法人。（ ）
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