單項選擇題
1、可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票
B．金融債券
C．普通股票
D．公司債券
2、（ ?。┎皇欠治龉窘?jīng)營狀況好壞的參考因素。
3、證券管理機關對證券市場實行監(jiān)管采取的主要手段是（?。?。
4、 外匯風險中最常見且最重要的風險是（ ?。?BR> A．商業(yè)性匯率風險
B．債務性風險
C．儲備風險
D．結算風險
多項選擇題
5、證券交易所的運作系統(tǒng)中的通信系統(tǒng)包括（ ?。?。
6、B股是以人民幣標明面值的，以（?。┵I賣的特種股票。
不定項選擇題
7、優(yōu)先股票的意義有（ ）。
A． 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負擔
B． 優(yōu)先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散
C． 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小
D． 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票
判斷題
8、 從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調整的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（ ?。?BR> 9、一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。（ ?。?BR> 10、
證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。（?。?BR>
1、可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票
B．金融債券
C．普通股票
D．公司債券
2、（ ?。┎皇欠治龉窘?jīng)營狀況好壞的參考因素。
3、證券管理機關對證券市場實行監(jiān)管采取的主要手段是（?。?。
4、 外匯風險中最常見且最重要的風險是（ ?。?BR> A．商業(yè)性匯率風險
B．債務性風險
C．儲備風險
D．結算風險
多項選擇題
5、證券交易所的運作系統(tǒng)中的通信系統(tǒng)包括（ ?。?。
6、B股是以人民幣標明面值的，以（?。┵I賣的特種股票。
不定項選擇題
7、優(yōu)先股票的意義有（ ）。
A． 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負擔
B． 優(yōu)先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散
C． 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小
D． 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票
判斷題
8、 從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調整的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（ ?。?BR> 9、一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。（ ?。?BR> 10、
證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。（?。?BR>
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